中航基金经管有限公司 中航量化阿尔法六个月持有期股票型  证券投资基金更新的招募说明书     （2024 年第 1 号）   基金经管东说念主：中航基金经管有限公司   基金托管东说念主：招商银行股份有限公司        二零二四年八月 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金           更新的招募说明书                    枢纽指示    中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金（以下简称“本基金”） 央求召募的准予注册文献称呼为：《对于准予中航量化阿尔法六个月持有期股票 型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2021]857 号），注册日历为：2021 年 3 月 16 日。    基金经管东说念主保证本招募说明书的内容真正、准确、齐备。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作出履行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市集远景等作出履行性判断或者保证。    基金经管东说念主依照恪称包袱、老诚信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金的投资领域为具有爽朗流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、中小板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票）、存 托凭证、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府搭救机构债、政府 搭救债券、地方政府债、可养息债券（含分离型可养息债券）、可交换债券偏激 他中国证监会允许投资的债券）、资产搭救证券、债券回购、同行存单、银行存 款(包括条约进款、如期进款等)、货币市集器具、股指期货、国债期货，以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须适应中国证监会的关系 规矩。    本基金详细运用多种投资策略，本基金以数目化分析为基础，在充分控制基 金财产风险和保证基金财产流动性的前提下，追求超过事迹相比基准的投资回 报，力求达成基金财产的长久稳健升值。投资东说念主在投老本基金前，请谨慎阅读本 招募说明书，全面强项本基金的风险收益特征和居品脾气，充分接头自身的风险 承受智力，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出零丁决策，得到基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各种风险。投资 本基金可能遭逢的风险包括：因举座政事、经济、社会等环境身分对质券市集价 格产生影响而形成的系统性风险，个别证券稀奇的非系统性风险，由于基金份额 持有东说念主谄媚大批赎回基金产生的流动性风险，基金经管东说念主在基金经管实施过程中 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                更新的招募说明书 产生的经管风险，本基金的特定风险等。本基金的具体运作特色详见基金合同和 招募说明书的约定。本基金的一般风险及稀奇风险详见本招募说明书的“风险揭 示”部分。   本基金为股票型基金，其预期风险与收益高于混杂型基金、债券型基金与货 币市集基金。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本基金的《招 募说明书》及《基金合同》、基金居品辛勤概要等信息裸露文献，自主判断基金 的投资价值，自主作念出投资决策，全面强项本基金的风险收益特征和居品脾气， 并充分接头自身的风险承受智力，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   基金经管东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者好意思瞻念”原则，在投资东说念主作出投资决 策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。此外， 本基金以 1 元发售面值进行召募，在市集波动等身分的影响下，存在基金份额净 值跌破 1 元发售面值的风险。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资东说念主有可能得到较高的收益，也有可能 损失本金。投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募 说明书》、《基金合同》及基金居品辛勤概要。   基金的过往事迹并不预示其明天发挥，基金经管东说念主经管的其他基金的事迹并 不组成对本基金发挥的保证。   本招募说明书年度更新关系财务数据和净值发挥数据截止日为 2024 年 6 月 年 8 月 12 日。（本招募说明书中的财务辛勤未经审计）。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                                                                                                 更新的招募说明书 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金            更新的招募说明书                  第一部分        绪言   《中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金招募说明书》（以下简 称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、 《公开召募证券投资基金运作经管办法》、《公开召募证券投资基金销售机构监 督经管办法》、《公开召募证券投资基金信息裸露经管办法》、《公开召募洞开 式证券投资基金流动性风险经管规矩》等关系法律、法例及《中航量化阿尔法六 个月持有期股票型证券投资基金基金合同》（以下或简称“基金合同”）编写。   本招募说明书的内容涵盖中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基 金（以下简称“本基金”）的投资办法、投资理念、投资策略、风险以及认购、 申购和赎回的程序及费率等与投老本基金关系的通盘关系事项，投资者在作念出投 资决策前应仔细阅读本招募说明书，并在意基金经管东说念主对本招募说明书裸露的更 新信息。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性阐发或者要紧遗 漏，并对其真正性、准确性、齐备性承担法律职责。   本基金是根据本招募说明书所载明的辛勤央求召募的。基金经管东说念主莫得托付 或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任 何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同当事东说念主，其持有基金份额的步履 自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他有 关规矩享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                    更新的招募说明书                    第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用改造和补充 法六个月持有期股票型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改造 和补充 个月持有期股票型证券投资基金招募说明书》偏激更新 基金基金份额发售公告》 基金基金居品辛勤概要》偏激更新 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有欺压力的决定、决议、通知等 员会第五次会议通过，经 2004 年 6 月 1 日起实施并在 2012 年 12 月 28 日经第十 一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实 施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议 《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改〈中华东说念主民共和国口岸法〉等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的 改造 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时常作念 出的改造 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                  更新的招募说明书 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息裸露经管办法》及颁布机关对其时常作念 出的改造 施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 机关对其时常作念出的改造 务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经关系政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、工作法东说念主、社会 团体或其他组织 机构投资者境内证券期货投资经管办法》及关系法律法例规矩不错投资于在中国 境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 格境外机构投资者境内证券期货投资经管办法》及关系法律法例规矩，运用来自 境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                更新的招募说明书 办理基金份额的申购、赎回、养息、转托管及如期定额投资等业务 会规矩的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东说念主坚决了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结 算、代理披发红利、建立并搭救基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等 限公司或接受中航基金经管有限公司托付代为办理登记业务的机构 经管的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、养息及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得到中国证监会书面阐发的 日历 产算帐完了，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得进步 3 个月 洞开日 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书 履行不存在对应日历的或该日为非办事日的，则顺延至下一办事日 言，下同）或基金份额申购央求阐发日（对申购份额而言，下同）起，至基金合 同胜利日或基金份额申购央求阐发日次六个月的月度对日的前一日止 表率基金经管东说念主所经管的洞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金经管 东说念主和投资东说念主共同死守 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 取姿色等的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资东说念主认购/申购时收取认购/ 申购用度、赎回时收取赎回用度，且不从本类别基金资产入网提销售服务费的， 称为 A 类基金份额；在投资东说念主认购/申购时不收取认购/申购用度、赎回时收取 赎回用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 规矩的条件，央求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额养息为基金 经管东说念主经管的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款姿色，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资姿色 加上基金养息中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金养息中转入 央求份额总额后的余额)进步上一洞开日基金总份额的 10% 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金          更新的招募说明书 行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简略 申购款偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 基金份额持有东说念主服务的用度 刊及《信息裸露办法》规矩的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开刊行股票、资产搭救证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 往复的债券等 额净值的姿色，将基金养息投资组合的市集冲击成本分拨给履行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受挫伤并得到公说念对待 账户进行处置算帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金       更新的招募说明书 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                    更新的招募说明书                      第三部分   基金经管东说念主    一、基金经管东说念主简况    称呼：中航基金经管有限公司    住所：北京市向阳区天辰东路 1 号院 1 号楼 1 层 101 内 10 层 B1001 号    办公地址：北京市向阳区天辰东路 1 号院北京亚洲金融大厦 D 座第 8 层    邮政编码：100101    法定代表东说念主：杨彦伟    成立日历：2016 年 06 月 16 日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监许可[2016]1249 号    策动领域：基金召募、基金销售、特定客户资产经管、资产经管和中国证监 会许可的其他业务    组织体式：有限职责公司    注册老本：东说念主民币 3 亿元    筹商东说念主：蒋莹    电话：010-56716121    存续期限：接续策动    股权结构：中航证券有限公司持有股份 55%、北京首钢基金有限公司持有股 份 45%。    本基金经管东说念主治理结构完善，策动运作表率，概况切实留意基金投资者的利 益。鼓吹会决定公司的策动方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司轨则中 明确公司鼓吹照章愚弄权利，不以任何体式径直或者曲折侵扰公司的策动经管和 基金资产的投资运作。    董事会为公司的决策机构，对鼓吹会负责。根据公司轨则的规矩，董事会行 使《中华东说念主民共和国公司法》规矩的关系要紧事项的决策权、对公司基本轨制的 制定权和对策动经管东说念主员的聘任妥协聘。    公司成立监事会，主要负责搜检公司财务并监督公司董事、高档经管东说念主员尽 职情况。    二、主要东说念主员情况 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金               更新的招募说明书   杨彦伟先生，董事长，1975 年 3 月生，中国国籍，中共党员，硕士学位， 毕业于华中科技大学工商经管专科，历任中航证券有限公司郑州嵩山营业部电脑 部司理、总司理助理、信息技巧部总司理助理、结算存管部副总司理（附近办事）、 结算存管部总司理、财务部总司理、财务副总监，现担任中航证券有限公司总会 计师（财务总监）、工会主席、公司董事、董事会秘书、航证科创投资有限公司 董事长。2020 年 12 月 30 日起，经选举担任中航基金经管有限公司董事长、法 定代表东说念主。   游江先生，副董事长，1986 年 2 月生，中国国籍，工商经管硕士，毕业于 香港华文大学工商经管专科。自 2010 年 3 月于今任职于中航证券有限公司，历 任中航证券有限公司北京营业部机构业务部专员、营销中心司理、营销总监、总 司理助理、副总司理、总司理，北京分公司总司理，2021 年 12 月至 2024 年 6 月，担任中航证券有限公司副总司理。2022 年 12 月 29 日起，经选举担任中航 基金经管有限公司副董事长。   刘建先生，副董事长、防守长、代任总司理，1964 年 8 月生，中国国籍， 经济学硕士，曾先后任职于中国开发银行总行、中信银行总行、中银国际证券有 限职责公司、泰达宏利基金经管有限公司。自 2020 年 7 月至 2024 年 6 月，担任 中航基金经管有限公司总司理兼副董事长。自 2024 年 7 月起，担任中航基金管 理有限公司副董事长、防守长，代任总司理。现兼任中国证券投资基金业协会公 募基金专科委员会联席主席、资产证券化业务委员会联席主席。   杜鹃女士，董事，1979 年 10 月生，中国国籍，中共党员，工商经管硕士， 毕业于西安交通大学工商经管专科，曾先后任职于中国电子出进口陕西分公司、 中原银行西本分行、中原银行总行、中国民族证券有限职责公司、华融证券股份 有限公司。2019 年 9 月于今任职于中航证券有限公司，现担任中航证券有限公 司副总司理、航证科创投资有限公司董事。2020 年 12 月 23 日起，兼任中航基 金经管有限公司董事。   张蕴女士，董事，1978 年 10 月生，中国国籍，中共党员，硕士研究生，毕 业于中央财经大学金融学专科。曾供职于中兴财管帐师事务所山西分所、中华东说念主 民共和国审计署。2017 年 8 月加入北京首钢基金有限公司，现担任北京首钢基 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金             更新的招募说明书 金有限公司副总司理、审计部总司理。现兼任北京璟鑫达房地产开发有限公司财 务负责东说念主、北京奥程运营经管有限公司监事、北京资产经管有限公司董事、北京 首鹰置业有限公司财务负责东说念主、北京首钢新动力汽车材料科技有限公司监事、北 京侨创兴业房地产经纪有限公司监事。自 2024 年 7 月 25 日起，兼任中航基金管 理有限公司董事。   范立夫先生，零丁董事，1972 年 10 月生，中国国籍，中共党员，经济学博 士，毕业于东北财经大学金融学专科。历任东北财经大学助教、讲师、副讲解， 城投资控股股份有限公司零丁董事、广发证券股份有限公司零丁董事、中国高教 学会社会科学科研经管分会第五届理事会常务理事、大连市金融学会监事、大连 市农村金融学会理事与副会长。自 2020 年 12 月 9 日起兼任中航基金经管有限公 司零丁董事。   孙宝文先生，零丁董事，1964 年 9 月生，中国国籍，中共党员，经济学博 士，毕业于中央财经大学国民经济学专科。自 1989 年毕业于今，在中央财经大 学办事，历任中央财经大学信息系副主任、科研处处长等职，现担任中央财经大 学中国互联网经济研究院讲解、博士研究生导师，兼任永辉超市股份有限公司、 朔方导航控制技巧股份有限公司零丁董事（以上为上市公司），兼任济宁银行股 份有限公司、北京英视睿达环保科技股份有限公司、洛阳市儒墨科技有限公司独 立董事、汇友财产彼此保障社零丁董事。自 2020 年 7 月 1 日起，兼任中航基金 经管有限公司零丁董事。   朱磊先生，零丁董事，1983 年 11 月生，中国国籍，中共党员，经管学博士， 毕业于中国科学技巧大学经管科学与工程专科。曾任职于中国科学院科技政策与 经管科学研究所先后担任助理研究员、副研究员。2015 年 12 月于今，任职于北 京航空航天大学经济经管学院先后担任副讲解、讲解。自 2023 年 10 月 13 日起， 兼任中航基金经管有限公司零丁董事。   刘爽女士，监事会主席，1985 年 12 月生，中国国籍，本科双学士，毕业于 北京大学法学、经济学专科。曾供职于北京润明讼师事务所、北京市竞天公诚律 师事务所。2018 年 9 月加入北京首钢基金有限公司担任法律事务部总司理。现 兼任青岛青首投资有限公司总司理、北京首熙投资经管有限公司监事、北京璟鑫 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金            更新的招募说明书 达房地产开发有限公司监事、北京首鹰宏远股权投资经管有限公司监事、北京首 鹰置业有限公司监事。自 2023 年 8 月起，经选举担任中航基金经管有限公司监 事会主席。   陈俊洁女士，监事，1991 年 9 月生，中国国籍，中共党员，硕士研究生， 毕业于中国东说念主民大学。曾供职于招商证券股份有限公司担任投资照管人，2019 年 3 月加入中航证券有限公司，现担任合规部总司理助理。自 2020 年 7 月起担任中 航基金经管有限公司监事。   韩丹女士，职工监事，1986 年 5 月生，中国国籍，硕士研究生，毕业于北 京航空航天大学工商经管专科。曾供职于中国开发银行投资托管服务部、东方基 金经管有限职责公司。2017 年 9 月加入中航基金经管有限公司，现任基金事务 部总司理。自 2018 年 1 月起，经选举担任中航基金经管有限公司监事会职工监 事。   卓之琳女士，职工监事，1989 年 2 月生，中国国籍，硕士研究生，毕业于 好意思国纽约大学理工学院经管学专科。曾供职于中国光大银行股份有限公司北京分 行苏州街支行、北京分行托管业务部。2018 年 4 月加入中航基金经管有限公司， 现任详细经管部总监助理。自 2022 年 2 月起，经选举担任中航基金经管有限公 司监事会职工监事。   裴荣荣女士，公司副总司理、财务总监，1986 年 12 月生，中国国籍，中共 党员，硕士研究生，毕业于北京大学与英国伦敦大学学院配合开设工商经管专科， 香港注册管帐师、加拿大注册管帐师。曾任职于中瑞岳华管帐师事务所、安永华 明管帐师事务所、中航证券有限公司；2019 年 9 月加入中航基金经管有限公司， 担任财务总监；2021 年 12 月 15 日起，担任中航基金经管有限公司副总司理兼 财务总监。   邓海清先生，公司副总司理，首席投资官，1976 年 8 月生，中国国籍，中 共党员，复旦大学金融学博士、中国东说念主民银行金融研究所博士后。曾供职于国金 证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司研究所、中信证券研究部、资管部、 九有证券、蚂蚁金服研究院、华尔街见闻研究院、中国钞票经管 50 东说念主论坛（中 关村国研钞票经管研究院）高档研究员，兼任清华大学五说念口金融学院不动产研 究中心高档研究员；2020 年 7 月至 12 月兼任中航基金经管有限公司零丁董事； 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                      更新的招募说明书 担任中航基金经管有限公司副总司理。    王君彧先生，公司首席信息官，1979 年 10 月生，中国国籍，中共党员，硕 士研究生，曾任职于深圳金证科技股份有限公司任信息系统开发，中航证券有限 公司先后任系统开发岗、金融改进部开发负责东说念主、信息技巧部副总司理、总司理。 金经管有限公司首席信息官，现兼任北京证券业协会改进与发展专科委员会委 员、北京证券业协会金融科技与信息技巧委员会委员。    龙川先生，量化投资部总司理，中航基金经管有限公司上海分公司总司理、 基金司理。1972 年 11 月生，中国国籍，毕业于好意思国宾夕法尼亚大学统计学专科， 得到统计系博士学位，具有 8 年国外投资经管教训，10 年以上国内证券、基金 行业投资经管教训，曾任职于好意思国 Susquehanna International Group (SIG)担 任投资司理、国泰君安证券资产经管有限公司担任首席研究员、上海东方证券资 产经管有限公司担任量化投资总监、安信基金经管有限职责公司担任量化投资部 总司理。2020 年 2 月起加入中航基金经管有限公司，现担任中航基金经管有限 公司量化投资部总司理，中航基金经管有限公司上海分公司总司理。2021 年 8 月于今，担任中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金基金司理；2023 年 3 月于今，担任中航华证商飞高端制造产业主题指数型发起式证券投资基金基 金司理；2023 年 9 月于今，担任中航恒宇港股通价值优选混杂型发起式证券投 资基金基金司理。    杨扬先生，量化投资部基金司理，1984 年 6 月生，中国国籍，硕士研究生， 毕业于清华大学筹画机科学与技巧专科，具有 10 年以上国内证券、基金行业投 资经管教训，曾任职于上海东方证券资产经管有限公司担任研究员、投资助理、 安信基金经管有限职责公司先后担任投资司理助理、投资司理、基金司理助理、 基金司理。2020 年 2 月加入中航基金经管有限公司，现担任量化投资部基金经 理。2021 年 9 月于今，担任中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金 基金司理。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书   主   席：刘建先生，中航基金经管有限公司副董事长、防守长、代任总司理。   副主席：邓海清先生，中航基金经管有限公司副总司理、首席投资官。         韩浩先生，中航基金经管有限公司总司理助理、权益投资部兼研究 部总司理、权益投资部基金司理。   委   员：都务实先生，中航基金经管有限公司研究部副总司理。         茅勇峰先生，中航基金经管有限公司固定收益部基金司理。         龙川先生，中航基金经管有限公司上海分公司总司理、量化投资部 总司理、基金司理。         傅浩先生，中航基金经管有限公司固定收益部总司理。         王子瑞先生，中航基金经管有限公司中央往复室总监。  三、基金经管东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 策动姿色经管和运作基金财产； 证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产彼此零丁，对所经管的不同基金分手管 理，分手记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 法适应《基金合同》等法律文献的规矩，按关系规矩筹画并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱； 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        更新的招募说明书 讲述义务； 《基金合同》偏激他关系规矩另有规矩外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不 向他东说念主露出； 分拨基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 辛勤不低于法律法例规矩的最低期限； 证投资者概况按照《基金合同》规矩的时期和姿色，随时查阅到与基金关系的公 开辛勤，并在支付合理成本的条件下得到关系辛勤的复印件； 现和分拨； 通知基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而衔命； 托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的步履承担职责； 法律步履； 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金          更新的招募说明书 金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募 期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   四、基金经管东说念主承诺 《销售办法》、《运作办法》、《信息裸露办法》等法律法例的步履，并承诺建 立健全里面控制轨制，采取有用门径，驻守坐法步履的发生。   （1）将基金经管东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待公司经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）露出因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东说念主从事关系的往复步履；   （7）粗疏包袱，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法例以及中国证监会规矩阻碍的其他步履。 家关系法律法例及行业表率，老诚信用、勤奋尽责，不从事以下步履：   （1）越权或非法策动；   （2）违反法律法例、基金合同或托管条约；   （3）专诚挫伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的辛勤中公私分明；   （5）断绝、干扰、阻碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗疏包袱、滥用权力，不按照规矩履行职责；   （7）露出在职职期间细察的关系证券、基金的买卖秘要、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资诡计等信息，或露出因职务便利获取的未公开信息，利 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书 用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事关系的往复步履；   （8）协助、接受托付或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券往复；   （9）违反证券往复所业务法则，利用对敲、倒仓等罪人技巧附近市集价钱， 纷扰市集步骤；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息裸露和告白中专诚含有不实、误导、欺骗成份；   （12）以不刚直技巧谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （14）其他法律、行政法例以及中国证监会阻碍的步履。   （1）依照关系法律法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；   （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   （3）不违反现行有用的关系法律法例、基金合同和中国证监会的关系规矩， 露出在职职期间细察的关系证券、基金的买卖秘要，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资诡计等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事关系的交 易步履；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券往复偏激他步履。   五、基金经管东说念主的里面控制轨制   本基金经管东说念主的里面控制遵命以下原则：   （1）全面性原则：里面控制必须障翳公司的通盘部门和岗亭，渗入各项业 务过程和业务样子，并渊博适用于公司每一位职工；   （2）零丁性原则：公司根据业务发展的需要竖立相对零丁的机构、部门和 岗亭，并在关系部门建立防火墙；公司竖立零丁的风险经管部门和监察稽核部门， 保持高度的零丁性和巨擘性，分手履行风险经管和合规监察职责，并协助和配合 防守长负责对公司各项里面控制办事进行稽核和搜检；   （3）审慎性原则：里面控制的中枢是有用注意各样风险，任何轨制的建立 都要以注意风险、审慎策动为起点； 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        更新的招募说明书   （4）有用性原则：公司里面经管轨制具有高度的巨擘性，是通盘职工严格 死守的行动指南。推行里面控制轨制不可有任何例外，任何东说念主不得领有超过轨制 或违反规章的权力；   （5）实时性原则：里面控制轨制的建立应与当代科技的应用相结合，充分 利用电脑网络，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）应时性原则：里面控制轨制的制订应具有前瞻性，何况必须跟着公司 策动策略、策动理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策等外部环境的改 变实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相结合的原则：建立完备里面控制目的体系，使里面控制 更具客不雅性和操作性；   （8）成本效益原则：公司运用科学化的策动经管方法裁汰运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制后果；   （9）彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的成立应当权责分明、彼此制衡。   公司严格按照《基金法》偏激配套法例、《证券投资基金经管公司里面控制 率领宗旨》等关系法律法例的规矩，按照正当合规性、全面性、审慎性、应时性 原则，建立健全里面控制轨制。公司里面控制轨制由里面控制大纲、基本经管制 度和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面控制大纲是对公司轨则规矩的内控原则的细化和张开，是公 司各项基本经管轨制的提要和统领，里面控制大纲对内控办法、内控原则、控制 环境、内控门径等内容加以明确。   （2）公司基本经管轨制包括风险经管轨制、监察稽核轨制、投资经管轨制、 基金管帐核算轨制、信息裸露轨制、信息技巧经管轨制、公司财务轨制、辛勤档 案经管轨制和遑急应变轨制等。   （3）部门业务规章是在公司基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭成立、岗亭职责、业务过程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司 关系部门依据公司轨则和基本经管轨制，并结合部门职责和业务运作的要求拟 定。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        更新的招募说明书   公司建立零丁的里面控制体系，董事会层面竖立合规与风险经管制委员会， 经管层竖立防守长、零丁于其他业务部门的监察稽核部门，通过风险经管轨制和 监察稽核轨制两个层面构建零丁、齐备、彼此制约、怜惜成本效益的里面监督体 系，对公司里面控制和风险经管轨制偏激推行情况进行接续的监督和反馈，保障 公司里面控制机制的严格落实。   风险经管方面由董事会下设的合规与风险经管制委员会制定风险经管政策， 由经管层的风险控制委员会负责实施，由风险经管部门专职落实和监督，公司各 业务部门制定审慎的功课过程和风险经管门径，全面把捏风险点，将风险经管责 任落实到东说念主，达成对风险的日常经管和过程中经管，注意、化解和控制公司所面 临的、潜在的和依然发生的各样风险。   监察稽核轨制在防守长的教学下严格实施，由监察稽核部门协助和配合防守 长履行稽核监察职能。通过对公司日常业务的各个方面和各个样子的正当合规性 进行评估，监督公司及职工死守国度关系法律法例、监管规矩、公司对外承诺性 文献和里面经管轨制的情况，识别、注意和实时阻绝公司里面经管及基金运作中 的各样非法风险，提议并完善公司各项合规性轨制，以充分留意公司客户的正当 权益。通过搜检公司里面经管轨制、资讯管制、投资决策与推行、基金营销、公 司财务与投资经管、基金管帐、信息裸露、行政经管、电脑系统等公司通盘部门 和办事样子，对公司自身策动、资产经管和里面经管轨制等的正当性、合规性、 合感性和有用性进行监督、评价、讲述和建议，从而保护公司客户和公司鼓吹的 正当权益。   基金经管东说念主确知建立里面控制系统、搭救其有用性以及有用推行里面控制制 度是基金经管东说念主董事会及经管层的职责，董事会承担最终职责；基金经管东说念主极端 声明以上对于里面控制和风险经管的裸露真正、准确，并承诺根据市集的变化和 公司的发展不休完善风险经管和里面控制轨制。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                    更新的招募说明书                    第四部分    基金托管东说念主    一、基金托管东说念主基本情况    （一）基金托管东说念主概况    称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    竖立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    注册老本：252.20 亿元    法定代表东说念主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息裸露负责东说念主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家透顶由企业法东说念附近股的股 份制买卖银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月凯旋地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌往复（股票代码：3968），10 月 5 日愚弄 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。为止 2024 年 03 月 31 日，本集团 总资产 115，202.26 亿元东说念主民币，高档法下老本充足率 18.20%，权重法下老本 充足率 15.01%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务经管团队、居品研发团队、风险经管团队、系统与数据团队、名目搭救团队、 运营经管团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 218 东说念主。2002 年 11 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金               更新的招募说明书 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准得到证券投资基金托管业务履历，成为国 内第一家得到该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，肃穆办理基金托管业务。 招商银行四肢托管业务天资最全的买卖银行之一，领有证券投资基金托管、受托 投资经管托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管 （QDII）、保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭 证试点存托东说念主、私募基金业务外包服务等业务履历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科智力和改进精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，奋发于于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得 信托的巨匠、贴心折务的管家、让价值接续加多、客户的体验更佳”的“4+办法”， 以改进的“服务居品化”为方法论，全地方助力资管机构达成可接续的高质料发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见 微数据”三个服务子品牌，不休改进托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务详细系统和“6S”托管服务圭臬，首家发布私募基 金绩效分析讲述，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台， 凯旋托管国内第一只券商纠合股产经管诡计、第一只 FOF、第一只信托资金诡计、 第一只股权私募基金、第一家达成货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 搭救，达成从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的转化，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务接续稳健发展，社会影响力不休耕种，连年来得到业 内各种奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银行家》2016 中国金融改进 “十 佳金融居品改进奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内 独一得到该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产经管“金贝奖”“最好资产托管 银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚 洲银行家》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”； “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融改进“十佳金融居品 改进奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2017 年度优秀资 产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险经管系统荣获 2016-2017 年度银监 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金               更新的招募说明书 会系统“金点子”决议一等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双 耕种”金点子决议二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖； 奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月 荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零 售基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托 管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2019 年度优 秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公 募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国 基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2020 年度优秀资产托管机构” 奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受宽待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月， 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 估值业务了得机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募 基金托管银行”“最好答理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度了得资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责 公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集算帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托 管业务市集改进奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国 基金业改进英华奖“托管改进奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基 金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣 获中央国债登记结算有限职责公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年 度估值业务了得机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指 数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管配合伙伴”奖。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                  更新的招募说明书   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非推行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董 事长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中 央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公 司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长， 曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产经管有限公司董事 长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有限公司董 事长，东说念主保老本投资经管有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限职责公司董事 长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文牍、推行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高 级经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长， 面附近本行办事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文牍，2022 年 6 月 15 日起任 本行行长。兼任本行香港上市关系事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司 董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联铺张金融有 限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付算帐协会副会长、中 国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 深圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险控制部副司理、司理、信贷经管部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 深入的研究和丰富的实务教训。   （三）基金托管业务策动情况   为止 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书 基金。   (四)基金托管东说念主的里面控制轨制   招商银行确保托管业务严格死守国度关系法律法例和行业监管轨制，相执守 法策动、表率运作的策动理念；形成科学合理的决策机制、推行机制和监督机制， 注意和化解策动风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于 查错防弊、堵塞缺陷、排斥隐患，保证业务稳健运行的风险控制轨制，确保托管 业务信息真正、准确、齐备、实时；确保内控机制、体制的不休改进和各项业务 轨制、过程的不休完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面控制及风险注意体系：   一级里面控制及风险注意是在招商银行总行风险管控层面对风险进行翔实 和控制；总行风险经管部、法律合规部、审计部零丁对资产托管业务进行评估监 督，并提议内控耕种经管建议。   二级里面控制及风险注意是招商银行资产托管部竖立风险合规经管关系团 队，负责部门里面风险翔实和控制，实时发现里面控制颓势，提议整改决议，跟 踪整改情况，并径直向部门总司理室讲述。   三级里面控制及风险注意是招商银行资产托管部在成立专科岗亭时，遵命内 控制衡原则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面控制障翳各项业务过程和操作样子、障翳通盘团队 和岗亭，并由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面经管轨制的建立均以注意风 险、审慎策动为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）零丁性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对零丁， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面控制的搜检、评价 部门零丁于里面控制的建立和推行部门。   （4）有用性原则。里面控制有用性包含里面控制瞎想的有用性、里面控制 推行的有用性。里面控制瞎想的有用性是指里面控制的瞎想障翳了通盘应怜惜的 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书 枢纽风险，且瞎想的风险移交门径适合。里面控制推行的有用性是指里面控制能 够按照瞎想要求严格有用推行。   （5）适当性原则。里面控制适当招商银行托管业务风险经管的需要，并能 够跟着托管业务策动策略、策动方针、策动理念等里面环境的变化和国度法律、 法例、政策轨制等外部环境的调动实时进行改造和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与我行其他业务场合隔断， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风 险注意的目的。   （7）枢纽性原则。里面控制在达玉成面控制的基础上，怜惜枢纽托管业务 枢纽事项和高风险样子。   （8）制衡性原则。里面控制概况达成在托管组织体系、机组成立、权责分 配及业务过程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制开发。招商银行资产托管部从资产托管业务内控经管、产 品受理、管帐核算、资金算帐、岗亭经管、档案经管和信息经管等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本规矩、业务经管办法和业务操作规 程。轨制结构档次明晰、经管要求明确，知足风险经管全障翳的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份门径，接纳加密、直连姿色传输数据，数据推行异域实时备份， 通盘的业务信息须经过严格的授权方能进行考察。   （3）客户辛勤风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户辛勤严格守秘，除法律法例和其他关系规矩、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东说念主露出。   （4）信息技巧系统风险控制。招商银行对信息技巧系统机房、权限经管实 行双东说念主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并成立门禁，通盘电脑成立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息技巧系统采取两地三中心的救急备份经管门径等，保证 信息技巧系统的安全。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书   （5）东说念主力资源控制。招商银行资产托管部通过建立爽朗的企业文化和职工 培训、激发机制、加强东说念主力资源经管及建立东说念主才梯级队列及东说念主才储备机制，有用 地进行东说念主力资源经管。   （五）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和程序   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作经管 办法》等关系法律法例的规矩及基金合同、托管条约的约定，对基金投资领域、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务样子中，基金托管东说念主对基金 经管东说念主发送的投资指示、基金经管东说念主对各基金用度的索求与支付情况进行搜检监 督，对违反法律法例、基金合同的指示断绝推行，独立即通知基金经管东说念主。  基金托管东说念主如发现基金经管东说念主依据往复程序依然胜利的投资指示违反法律、 行政法例和其他关系规矩，或者违反基金合同约定，实时以书面体式通知基金管 理东说念主进行整改，整改的时限应适应法律法例及基金合同允许的养息期限。基金管 理东说念主收到通知后应实时查对阐发并以书面体式向基金托管东说念主发出回函并改正。基 金经管东说念主对基金托管东说念主通知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述 中国证监会。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                    更新的招募说明书                  第五部分    关系服务机构    一、基金份额发售机构    本基金直销机构为基金经管东说念主直销柜台以及网上往复平台。    （1）直销柜台    称呼：中航基金经管有限公司    住所：北京市向阳区天辰东路 1 号院 1 号楼 1 层 101 内 10 层 B1001 号    办公地址：北京市向阳区天辰东路 1 号院北京亚洲金融大厦 D 座第 8 层    法定代表东说念主：杨彦伟    筹商东说念主：杨娜    电话：010-56716116    客服电话：400-666-2186    网址：www.avicfund.cn    （2）网上往复平台    中航基金经管有限公司网上往复平台网上往复平台包括基金经管东说念主公司网 站（www.avicfund.cn）和基金经管东说念主指定电子往复平台。个东说念主投资者可登陆基 金经管网站（www.avicfund.cn）和基金经管东说念主指定电子往复平台，在与基金管 理东说念主达成网上往复的关系条约、接受基金经管东说念主关系服务条目、了解关系基金网 上往复的具体业务法则后，通过基金经管东说念主网上往复平台办理开户、认购、申购、 赎回等业务。具体往复详情请参阅基金经管东说念主关系公告。    其他销售机构详见基金经管东说念主官网的公示。    二、登记机构    称呼：中航基金经管有限公司    住所：北京市向阳区天辰东路 1 号院 1 号楼 1 层 101 内 10 层 B1001 号    法定代表东说念主：杨彦伟    办公地址：北京市向阳区天辰东路 1 号院北京亚洲金融大厦 D 座第 8 层 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金               更新的招募说明书    电话：010-56716148    筹商东说念主：王磊    三、出具法律宗旨书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时期金融中心 19 层    办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时期金融中心 19 层    负责东说念主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    承办讼师：安冬、陆奇    筹商东说念主：陆奇    四、审计基金财产的管帐师事务所    称呼：天职国际管帐师事务所（特殊泛泛合伙）    住所：北京海淀区车公庄西路 19 番外文文化创意园 12 号楼    办公地址：北京海淀区车公庄西路 19 番外文文化创意园 12 号楼    法定代表东说念主：邱靖之    筹商东说念主：丁启新    筹商电话：021-51028018    传真：021-58402702    承办管帐师：丁启新 周任阳 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金            更新的招募说明书                第六部分       基金的召募   一、本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 基金合同偏激他关系规矩召募，经 2021 年 3 月 16 日中国证监会证监许可 [2021]857 号文献准予注册。   二、基金类型和存续期间   本基金成立投资者最短持有期限（即锁如期）为六个月。对于每份基金份额， 锁如期指自基金合同胜利日（对认购份额而言）或基金份额申购央求阐发日（对 申购份额而言）起，至基金合同胜利日或基金份额申购央求阐发日次六个月的月 度对日的前一日（含该日）止的期间。在每份基金份额锁如期内，基金份额持有 东说念主不可就该基金份额提议赎回央求，锁如期届满后的下一个办事日起不错提议赎 回央求。   三、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   四、召募姿色   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金经管东说念主届时发布的养息销售机构的关系公告。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定凯旋，而仅代表销售机构确 实领受到认购央求，认购的阐发以登记机构或基金经管东说念主的的阐发结果为准。对 于认购央求及认购份额的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权利。   五、召募对象   适应法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   六、基金召募限制上限 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金          更新的招募说明书   本基金不设召募限制上限，在本基金的召募达到备案条件的前提下，基金管 理东说念主可视召募情况提前扫尾召募。   七、召募场所   本基金将通过基金经管东说念主的直销机构偏激他基金销售机构的销售网点公开 发售。召募期间，基金经管东说念主可根据情况变更或增减基金销售机构，并在基金管 理东说念主网站公示。具体销售城市（或网点）名单和筹商姿色，请参见本基金的基金 份额发售公告以及当地基金销售机构以各样体式发布的公告。   八、基金份额的类别   本基金根据认购/申购用度、赎回用度、销售服务费收取姿色等的不同，将 基金份额分为不同的类别。在投资东说念主认购/申购时收取认购/申购用度、赎回时收 取赎回用度，且不从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额； 在投资东说念主认购/申购时不收取认购/申购用度、赎回时收取赎回用度，且从本类别 基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分手成立基金代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分手筹画基金份额净值并单独公告。   投资东说念主可自行遴荐认购/申购的基金份额类别。两类份额之间不可养息。   根据基金运作情况，在不违反法律法例且对现存基金份额持有东说念主利益无履行 性不利影响的前提下，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适合程序后， 可罢手现存基金份额类别的销售、养息现存基金份额类别的费率水平、加多新的 基金份额类别或养息基金份额类别成立法则等，而无需召开基金份额持有东说念主大 会。   九、召募限制   本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额应不少于 2 亿元东说念主民 币。   十、基金份额发售面值、认购用度 本基金的认购费率如下： 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                           更新的招募说明书                     表 1：基金的认购费率结构表                            A 类基金份额            认购金额（M）                    认购费率               M             M≥500 万                 每笔 1000 元                            C 类基金份额                            认购费率为0   投资东说念主同日或异日屡次认购，须按每笔认购所对应的费率档次分手计费。   十一、投资东说念主对基金份额的认购   认购具体洞开时期以各销售机构的规矩为准。具体的业务办理时期以基金份 额发售公告为准。   （1）基金认购接纳“金额认购，份额阐发”的姿色；   （2）投资东说念主认购时，需按销售机构规矩的姿色全额缴款；   （3）投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购央求不允 许毁灭。   详情请见基金份额发售公告。   在基金召募期内，本基金每个账户初度最低认购金额为 10 元（含认购费）， 追加认购单笔金额不设限制，各销售机构对最低认购金额及往复级差有其他规矩 的，以各销售机构业务规矩为准。认购期间单个投资东说念主的累计认购限制不设上限 限制。   投资者通过直销中心和网上往复平台央求认购基金份额的单笔认购最低金 额可由基金经管东说念主酌情养息。   如本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者进步基金总份额的 金经管东说念主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相侧目下述 50%比例 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                        更新的招募说明书 要求的，基金经管东说念主有权断绝该等全部或者部分认购央求。投资东说念主认购的基金份 额数以基金合同胜利后登记机构的阐发为准。   （1）若投资者遴荐认购本基金 A 类基金份额，   对于适用比例认购费率的认购，则认购份额的筹画公式为：   净认购金额＝认购金额/（1+认购费率）   认购用度＝认购金额-净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   对于适用固定金额认购用度的认购，则认购份额的筹画公式为：   认购用度=固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   例一：某投资东说念主投资 100，000.00 元认购本基金 A 类基金份额，对应的认购 费率为 1.20%，如果认购期内认购资金得到的利息为 30.00 元，则其可得到的 A 类基金份额筹画如下：   净认购金额=100，000/（1+1.20%）=98，814.23 元   认购用度=100，000-98，814.23=1，185.77 元   认购份额=（98，814.23+30.00）/1.00=98，844.23 份   投资者投资 100，000.00 元认购本基金 A 类基金份额，假设其认购资金在募 集期间产生的利息为 30.00 元，则得到 98，844.23 份 A 类基金份额。   （2）若投资者遴荐认购本基金 C 类基金份额，则认购份额的筹画公式为：   认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   例二：某投资者投资 100，000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设该笔认 购资金在召募期间产生利息 50.00 元。则其可得到的 C 类基金份额为：   认购份额=（100，000.00＋50.00）/1.00=100，050.00 份   投资者投资 100，000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设该笔认购资金在 召募期间产生利息 50.00 元，则其可得到 100，050.00 份 C 类基金份额。 由此舛误产生的收益或损失由基金财产承担。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                        更新的招募说明书    认购用度用于本基金的市集推行、销售、登记、召募期间发生的信息裸露费、 管帐师费、讼师费等各项用度，不列入基金财产。    十二、召募资金及利息的处理姿色    基金经管东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结 束前，任何东说念主不得动用。基金召募期间的信息裸露费、管帐师费、讼师费以偏激 他用度，不得从基金财产中列支。有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为 基金份额归基金份额持有东说念主通盘，其中利息转份额以登记机构的记录为准。    十三、募蚁合果    为止 2021 年 8 月 20 日，基金召募办事依然到手扫尾。经天职国际管帐师事 务所（特殊泛泛合伙）验资，本次召募的净认购金额为东说念主民币 329，106，493.46 元。本次召募通盘认购款项在基金验资阐发日之前产生的银行利息共计东说念主民币 东说念主 民 币 1.00 元 计 算 ， 募 集 期 募 集 资 金 及 利 息 结 转 的 基 金 份 额 共 计 有资金已全额划入本基金在基金托管东说念主招商银行股份有限公司开立的中航量化 阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金托管专户。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金            更新的招募说明书              第七部分    基金合同的胜利   一、基金合同的胜利情况   自中国证监会书面阐发之日起，基金备案手续办理完了，基金合同胜利。基 金经管东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日赐与公告。本基金合同已于 理本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制   《基金合同》胜利后，谄媚 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在如期讲述中赐与 裸露；谄媚 60 个办事日出现前述情形的，基金经管东说念主应当 10 个办事日内向中国 证监会讲述并提议惩办决议，如接续运作、养息运作姿色、与其他基金合并或者 隔断基金合同等，并 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书           第八部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金经管东说念主 在招募说明书或其他关系公告中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场所或按销售机构提供的其他姿色办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时期   本基金成立投资者最短持有期限（即锁如期）为六个月。对于每份基金份额， 锁如期指自基金合同胜利日（对认购份额而言）或基金份额申购央求阐发日（对 申购份额而言）起，至基金合同胜利日或基金份额申购央求阐发日次六个月的月 度对日的前一日（含该日）止的期间。在每份基金份额锁如期内，基金份额持有 东说念主不可就该基金份额提议赎回央求，锁如期届满后的下一个办事日起不错提议赎 回央求。   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往复 所、深圳证券往复所的泛泛往复日的往复时期，但基金经管东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同胜利后，若出现新的证券往复市集、证券往复所往复时期变更或其 他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的养息，但 应在实施日前依照《信息裸露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。   基金经管东说念主自基金合同胜利之日起不进步 3 个月动手办理申购，具体业务办 理时期在申购动手公告中规矩。   基金经管东说念主自认购份额的锁如期到期后动手办理赎回，具体业务办理时期在 赎回动手公告中规矩。对于每份基金份额，仅可在该基金份额锁如期届满后的下 一个办事日起办理基金份额赎回。   在确定申购动手与赎回动手时期后，基金经管东说念主应在申购、赎回洞开日前依 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                   更新的招募说明书 照《信息裸露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的动手时期。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者养息。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或养息 央求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日各种基金 份额申购、赎回的价钱。   本基金于 2021 年 9 月 15 日动手办理日常申购业务，于 2022 年 2 月 25 日开 始办理赎回业务。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行筹画； 序赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待。   基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金经管东说念主 必须在新法则动手实施前依照《信息裸露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的程序   投资东说念主必须根据销售机构规矩的程序，在洞开日的具体业务办理时期内提议 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购胜利。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。   投资东说念主赎回央求胜利后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生大都赎回时，款项的支付办法参照基金合同关系条目处理。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金          更新的招募说明书   基金经管东说念主应以往复时期扫尾前受理有用申购和赎回央求确本日四肢申购 或赎回央求日(T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有 效性进行阐发。T 日提交的有用央求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构规矩的其他姿色查询央求的阐发情况。若申购不凯旋，则申 购款项退还给投资东说念主。 销售机构确乎领受到申购、赎回央求。申购、赎回央求的阐发以基金登记机构的 阐发结果为准。对于央求的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权利， 不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   五、申购和赎回的数目限制 合上述规矩的前提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的单笔最低金额，具 体以销售机构公布的为准，投资东说念主需遵命销售机构的关系规矩。本基金单笔赎回 央求不得低于 1 份，投资东说念主全额赎回时不受上述限制，基金销售机构在适应上述 规矩的前提下，可根据我方的情况调高单笔赎回央求份额要求限制，具体以基金 销售机构公布的为准，投资东说念主需遵命销售机构的关系规矩。 参见更新的招募说明书或关系公告。 基金经管东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金经管东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述门径对基金限制赐与控 制。具体见基金经管东说念主关系公告。 份额等数目限制。基金经管东说念主必须在养息实施前依照《信息裸露办法》的关系规 定在规矩媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                           更新的招募说明书   本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额申购东说念主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集推行、销售、登记等各项用度。C 类基金份额不收取 申购用度。   投资东说念主不错屡次申购本基金，A 类基金份额的申购费率按每笔申购央求单独 筹画。申购费率如下：                     表 2：基金的申购费率结构表                            A 类基金份额            申购金额（M）                    申购费率               M             M≥500 万                 每笔 1000 元                            C 类基金份额                            申购费率为 0   对于本基金每份基金份额，本基金成立 6 个月的锁如期限，6 个月后方可赎 回，赎回时不收取赎回费。 应于新的费率或收费姿色实施日前依照《信息裸露办法》的关系规矩在规矩媒介 上公告。 东说念主利益无履行性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销诡计，如期或不定 期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按关系监管部门要求履行必要手 续后，基金经管东说念主不错适合调低基金申购费率、赎回费率。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率遵命关系法律法例以及 监管部门、自律法则的规矩。   七、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的有用份额单元为份。筹画结果按四舍五入方法，保留到极少点 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                    更新的招募说明书 后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额单元为元。筹画结果按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。   （1）若投资者遴荐申购 A 类基金份额，则申购份额的筹画公式为：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/(1+申购费率)   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   净申购金额=申购金额－固定金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   例一：某投资东说念主投资 40，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费 率为 1.50%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购 份额为：   净申购金额=40，000.00/（1+1.50%）=39，408.87 元   申购用度=40，000-39，408.87=591.13 元   申购份额=39，408.87/1.0400=37，893.14 份   投资东说念主投资 40，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率为 份 A 类基金份额。   （2）若投资东说念主遴荐申购 C 类基金份额，则申购份额的筹画公式为：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值   例二：某投资东说念主投资 50，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当 日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50，000.00/1.0500=47，619.05 份   即投资东说念主投资 50，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则其得到 47，619.05 份 C 类基金份额。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金           更新的招募说明书   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分手成立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分手筹画基金份额净值，筹画公式为筹画 日各种别基金资产净值除以筹画日发售在外的该类别基金份额总额。   本基金 A 类和 C 类基金份额的份额净值的筹画，保留到极少点后 4 位，极少 点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金 份额净值在本日收市后筹画，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适合程序， 不错适合延伸筹画或公告。为幸免基金份额持有东说念主利益因基金份额净值的极少点 保留精度受到不利影响，基金经管东说念主可提高各种基金份额净值的精度。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 份额的比例达到或者进步 50%，或者变相侧目 50%集结度的情形时。 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购央求。 个投资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、7、9 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购央求时，基金经管东说念主应当根据关系规矩在规矩媒介上刊登暂停申 购公告。如果投资东说念主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        更新的招募说明书 暂停申购的情况排斥时，基金经管东说念主应实时还原申购业务的办理。发生上述第 6、 制，基金经管东说念主有权断绝该等全部或者部分申购央求。如果法律法例、监管要求 养息导致上述第 6 项内容取消或变更的，基金经管东说念主在履行适合程序后，可修 改该项内容，不需召开基金份额持有东说念主大会。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。 金资产净值。 经管东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 经管东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金经管东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨 给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关系条目处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受 理部分赐与毁灭。在暂停赎回的情况排斥时，基金经管东说念主应实时还原赎回业务的 办理并公告。   十、大都赎回的情形及处理姿色 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        更新的招募说明书   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金 养息中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金养息中转入央求份额 总额后的余额)进步前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有智力支付投资东说念主的全部赎回央求时， 按泛泛赎回程序推行。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有艰辛或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的， 将自动转入下一个洞开日连续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被毁灭。宽限的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的各种基金份额净值为基础筹画赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东说念主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）若本基金发生大都赎回且发生单个洞开日内单个基金份额持有东说念主央求 赎回的基金份额占前一洞开日基金总份额的比例进步 10%时，本基金经管东说念主有 权对该单个基金份额持有东说念主进步前一洞开日基金总份额 10%的赎回央求实施延 期赎回；对该单个基金份额持有东说念主占前一洞开日基金总份额 10%的赎回央求， 与当日其他赎回央求一齐，按上述（1）或（2）姿色处理。如下一洞开日，该单 个基金份额持有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出前一洞开日基金总份额 10%的，继 续按前述法则处理，直至该单个基金份额持有东说念主单个洞开日内央求赎回的基金份 额占前一洞开日基金总份额的比例低于 10%。   基金经管东说念主在履行适合程序后，有权根据其时市集环境养息前述比例和办理 门径，并在规矩媒介上进行公告。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书   （4）暂停赎回：谄媚 2 个洞开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金经管 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付 赎回款项，但不得进步 20 个办事日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并宽限办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他姿色在 3 个往复日内通知基金份额持有东说念主，说明关系处理方 法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 备案，并在规如期限内在规矩媒介上刊登暂停公告。 在规矩媒介上刊登基金重新洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个办事日的各 类基金份额净值。基金经管东说念主亦不错根据履行情况在暂停公告中明确重新洞开申 购或赎回的时期，届时不再另行发布重新洞开的公告。   十二、基金养息   基金经管东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金经管东说念主经管的其他基金之间的养息业务，基金养息不错收取一定的养息费， 关系法则由基金经管东说念主届时根据关系法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并 提前通知基金托管东说念主与关系机构。   十三、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推行等情形 而产生的非往复过户以及登记机构招供、适应法律法例的其它非往复过户(可补 充其他情况)。不论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本 基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推行是指司法机构依据胜利司法文书将基金份额持有东说念附近有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系辛勤，对于适应条件的非往复过户央求按基金登记机 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        更新的招募说明书 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的圭臬收取转托管费。   十五、如期定额投资诡计   基金经管东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资诡计，具体法则由基金经管东说念主另 行规矩。投资东说念主在办理如期定额投资诡计时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所规矩的如期定 额投资诡计最低申购金额。   十六、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法例或监管机构另有规矩的除外。   十七、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的往复场所或者通过其他姿色进行份额转让的央求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”章节或关系公告。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金            更新的招募说明书               第九部分        基金的投资   一、投资办法  本基金以数目化分析为基础，在充分控制基金财产风险和保证基金财产流动 性的前提下，追求超过事迹相比基准的投资答复，力求达成基金财产的长久稳健 升值。   二、投资领域   本基金的投资领域为具有爽朗流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、中小板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票）、存 托凭证、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府搭救机构债、政府 搭救债券、地方政府债、可养息债券（含分离型可养息债券）、可交换债券偏激 他中国证监会允许投资的债券）、资产搭救证券、债券回购、同行存单、银行存 款(包括条约进款、如期进款等)、货币市集器具、股指期货、国债期货，以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须适应中国证监会的关系 规矩。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适合 程序后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证）的比例为基金资 产的 80%-95%；本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需 缴纳的往复保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年 以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行适 当程序后，不错养息上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）资产配置策略   本基金通过对宏不雅经济周期、宏不雅政策导向、货币供应量、市集估值水平以 及市集情愫等身分的分析，形成对大类资产收益率在不同市集周期的展望和判 断，从而确定组合中股票、债券、货币市集器具和其他金融器具的投资比例，适 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        更新的招募说明书 度裁汰组合系统性风险。   （二）股票投资策略   本基金使用量化模子构建股票组合，在宽基投资的基础上，力求创造长久稳 定的阿尔法收益。本基金使用的选股模子主要有：   （1）多因子模子   本基金使用的多因子模子主要通过量化基本面因子对全市集股票进行价值 挖掘，寻找股票订价偏差，买入基本面情况爽朗、价值被市集低估、具有一定安 全角落的股票，力求获取超过市集平均基准的阿尔法收益。   （2）事件驱动模子   本基金使用的事件驱动模子对一定时期内可能利好某些股票的事件作出反 应，买入利好股票并持有至阿尔法收益隐匿或者被其他股票替代为止。该模子考 虑的对股价利好的事件主要包括：股权激发、大鼓吹增持、事迹预增、高分成送 转等。   （三）债券投资策略   本基金的债券投资采取稳健的投资经管姿色，得到与风险相匹配的投资收 益，以达成在一定进度上侧目股票市集的系统性风险和保证基金资产的流动性。   本基金通过分析明天市集利率趋势及市集信用环境变化标的，详细接头不同 券种收益率水平、信用风险、流动性等身分，构造债券投资组合。在履行的投资 运作中，本基金将运用久期经管策略、收益率弧线策略、类别遴荐策略、个券选 择策略等多种策略，获取债券市集的长久褂讪收益。   （四）股指期货投资策略   本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下， 本着严慎原则，参与股指期货的投资，以经管投资组合的系统性风险，改善组合 的风险收益脾气。   （五）国债期货投资策略   本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为目的进行国债期货投资，将构 建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套 期保值的有用性等目的进行追踪监控，在大限定保证基金资产安全的基础上经管 利率波动风险，达成基金资产保值升值。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金          更新的招募说明书   （六）资产搭救证券投资策略   本基金对资产搭救证券的投资，将在基础资产类型和资产池现金流研究基础 上，分析不同档次证券的风险收益特征，本着风险养息后收益大化的原则，确定 资产搭救证券类别资产的合理配置，同期在意流动性风险，严格控制资产搭救证 券的总量限制，对部分高质料的资产搭救证券不错接纳买入并持有到期策略，实 现基金资产升值增厚。   （七）存托凭证投资策略   在控制风险的前提下，本基金将根据本基金的投资办法和股票投资策略，基 于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。   （八）可养息债券及可交换债券投资策略   本基金投资于可养息债券及可交换债券的目的，是为了利用其同期具有在股 票的长久增长后劲及债券的相对安全方面的上风，从资产举座配置上分散利率风 险，提高收益水平。本基金在详细分析可养息债券及可交换债券的内在债券价值、 基础股票价值、期权价值以及流动性等身分的基础上，进行充分研究及审慎筛选， 积极发掘投资价值，并以合理的价钱买入，力求获取稳健的投资答复。   本基金投资可养息债券（含可分离型可养息债券）及可交换债券的比例不超 过基金资产的 10%。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于股票（含存托凭证）的比例为基金资产的 80%-95%；   （2）本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的 往复保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的 政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证 券的 10％；   （5）本基金经管东说念主经管的全部洞开式基金(包括洞开式基金以及处于洞开期 的如期洞开基金)持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得进步该上市公司可 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金            更新的招募说明书 运动股票的 15%；本基金经管东说念主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可运动股票，不得进步该上市公司可运动股票的 30%；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东说念主之 外的身分致使基金不适应该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （7）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产搭救证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10％；   （8）本基金持有的全部资产搭救证券，其市值不得进步基金资产净值的   （9）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产搭救证券的比例，不得进步 该资产搭救证券限制的 10％；   （10）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产搭救 证券，不得进步其各种资产搭救证券共计限制的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产搭救证券。 基金持有资产搭救证券期间，如果其信用品级下降、不再适应投资圭臬，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资领域 保持一致；   （14）本基金参与股指期货往复的，需遵命下列投资比例限制：在职何往复 日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值的 10%；在职 何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步基金持有的股票总市值的 上一个往复日基金资产净值的 20%；基金所持有的股票市值和买入、卖出股指 期货合约价值，共计（轧差筹画）应当适应基金合同对于股票投资比例的关系约 定； 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金          更新的招募说明书  （15）本基金参与国债期货往复的，需遵命下列投资比例限制：本基金在职 何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%； 在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金持有的债券总市 值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差筹画）应当适应基金合同对于债券投 资比例的关系约定；本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得进步上一往复日基金资产净值的 30%；  （16）本基金参与股指期货或国债期货往复的，在每个往复日日终，持有的 买入股指期货合约价值和买入国债期货合约价值与有价证券市值之和不得进步 基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产搭救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （17）基金总资产不得进步基金净资产的 140%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票推行，与境 内上市往复的股票合并筹画；   （19）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（11）、（12）、（13）项外，因证券/期货市集 波动、上市公司合并、基金限制变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资比例 不适应上述规矩投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个往复日内进行养息，但中 国证监会规矩的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当适应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同胜利之日起 动手。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同胜利之日起动手。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适 当程序后，则本基金投资不再受关系限制。   为留意基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券； 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金               更新的招募说明书   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、附近证券往复价钱偏激他不刚直的证券往复步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩阻碍的其他步履。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、履行 控制东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当适应基金的投资办法和投资策略，遵命基金份 额持有东说念主利益优先原则，注意利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱推行。关系往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与裸露。要紧关联往复应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消上述阻碍性规矩，基金经管东说念主在履行适合程序后 可不受上述规矩的限制。   五、事迹相比基准   中证 500 指数收益率×85%+中证详细债券指数收益率×15%   中证 500 指数由中证指数有限公司编制并发布。该指数样本选自沪深两个 证券市集，其成份股包含了 500 只沪深 300 指数成份股之外的 A 股市集中流动 性好、代表性强的小市值股票，详细反应了沪深证券市集内小市值公司的举座情 况。中证详细债券指数是中证指数有限公司编制的详细反应银行间和往复所市集 国债、金融债、企业债、央票及短融举座走势的跨市集债券指数。   根据本基金的投资领域和投资比例，选用上述事迹相比基准概况客不雅、合理 地反应本基金的风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或证券市集中有其他代表性更强或者更科学客 不雅的事迹相比基准适用于本基金时，本基金经管东说念主不错依据留意基金份额持有东说念主 正当权益的原则，根据履行情况对事迹相比基准进行相应养息。养息事迹相比基 准应经基金托管东说念主同意，并报中国证监会备案。基金经管东说念主应实时公告，无需召 开基金份额持有东说念主大会。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                         更新的招募说明书      六、风险收益特征      本基金为股票型基金，其预期风险与收益高于混杂型基金、债券型基金与货 币市集基金。      七、基金经管东说念主代表基金愚弄鼓吹或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照管管帐师事 务所宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的 规矩。      九、投资组合讲述      基金经管东说念主的董事会及董事保证本讲述所载辛勤不存在不实纪录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的真正性、准确性和齐备性承担个别及连带职责。      基金托管东说念主根据本基金合同规矩复核了本讲述中的财务目的、净值发挥和投 资组合讲述等内容，保证复核内容不存在不实纪录、误导性阐发或者要紧遗漏。      本投资组合讲述所载数据为止 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。 序号           名目          金额（元）             占基金总资产的比例（%）       其中：股票               135，852，750.39            89.92 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                            更新的招募说明书       其中：债券                              -                 -       资产搭救证券                             -                 -       其中：买断式回购的买入返                                          -                 -       售金融资产       银行进款和结算备付金合       计 代码           行业类别     公允价值（元）                 占基金资产净值比例(%)  A    农、林、牧、渔业                   572，850.00              0.38  B    采矿业                      7，270，195.00              4.85  C    制造业                     90，717，356.61             60.50       电力、热力、燃气及水坐蓐和  D                             4，043，808.80              2.70       供应业  E    建筑业                      2，732，825.00              1.82  F    批发和零卖业                   2，968，085.00              1.98  G    交通输送、仓储和邮政业              2，337，579.40              1.56  H    住宿和餐饮业                     179，543.00              0.12       信息传输、软件和信息技巧服  I                             7，648，793.30              5.10       务业  J    金融业                     10，956，029.80              7.31  K    房地产业                     1，022，259.56              0.68  L    租出和商务服务业                 1，284，456.00              0.86  M    科学研究和技巧服务业                 449，024.70              0.30  N    水利、环境和大众设施经管业            1，080，836.42              0.72  O    住户服务、修理和其他服务业                       -                 -  P    教训                         143，667.00              0.10  Q    卫生和社会办事                    483，096.00              0.32  R    文化、体育和文娱业                1，962，344.80              1.31  S    详细                                  -                 -       共计                  135，852，750.39                90.60      本基金本讲述期末未持有港股通股票。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                                     更新的招募说明书 明细                                                            占基金资产净值 序号        股票代码      股票称呼    数目（股）          公允价值（元）                                                             比例（％）         本基金本讲述期末未持有债券。 细         本基金本讲述期末未持有债券。 券投资明细         本基金本讲述期末未持有资产搭救证券。 明细         本基金本讲述期末未持有贵金属。 细         本基金本讲述期末未持有权证。         本基金本讲述期末未持有股指期货。         本基金在股指期货的投资中将通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究， 接纳流动性好、往复活跃的期货合约，并充分接头股指期货的收益性、流动性及 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金            更新的招募说明书 风险性特征，主要遵命避险和有用经管两项策略和原则：（1）避险：在市集风 险大幅积聚时，减小基金投资组合因市集下落而遭受的市集风险；（2）有用管 理：利用股指期货流动性好、往复成本低等特色，通过股指期货对投资组合的仓 位进行实时养息，提高投资组合的运作效率。   本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为目的进行国债期货投资，将构 建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套 期保值的有用性等目的进行追踪监控，在大限定保证基金资产安全的基础上经管 利率波动风险，达成基金资产保值升值。   本基金本讲述期末未持有国债期货。   本讲述期内，本基金未投资于国债期货。 说明   中信证券（代码：600030.SH） 东泉为科技股份有限公司（原广东国立科技股份有限公司）初度公开刊行股票持 续督导机构，在接续督导履职过程中存在非法步履，采取出具警示函的行政监管 门径。 制性规矩转让中核钛白 2023 年非公开刊行股票过程中坐法非法，采取告诫、罚 款、充公坐法所得、充公罪人财物、责令改正的监管门径。 有限公司（刊行东说念主）可转债名目，刊行东说念主证券刊行上市当年即耗费、营业利润比 上年下滑 50%以上，采取出具警示函的行政监管门径。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                 更新的招募说明书 组织架构表率整改办事中报送的整改决议不齐备，金石投资有限公司（公司全资 子公司，以下简称金石投资）、青岛金石灏汭投资有限公司的多个待整改名目未 按要求完成清理等问题，采取责令改正门径。 股集团股份有限公司收购灵敏海派科技有限公司要紧资产重组财务照管人过程中， 存在非法情形，采取监管说话的行政监管门径。 子公司金石投资的私募资产经管业务存在资管新规整改落实不到位，部分资管产 品估值核算方法未实时养息、负约资产未实时减值处理、过渡期扫尾时仍存在多 层嵌套居品、填报私募资管业务数据不准确、个别单一居品存在部分如期和临时 讲述材料缺失、在顽固运作期间追加托付投资的情形，采取出具警示函的行政监 管门径。 年 6 月 19 日的网络安全事件中，存在机房基础设施开发安全性不及，信息系统 征战可靠性经管松驰等问题，违反了《证券期货业网络和信息安全经管办法》                                  （证 监会令第 218 号，以下简称《网络和信息安全经管办法》）第十三条关系规矩， 采取出具警示函的行政监管门径。      本基金投资中信证券的投资决策程序适应公司投资轨制的规矩。      本基金除中信证券外，投资的前十大证券的刊行主体本期莫得出现监管部门 立案考察，或者在讲述编制日前一年内受到公开攻讦和处罚的情形。      基金投资的前十名股票，均为基金合同规矩股票库之内的股票。 序号           称呼                金额（元） 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金            更新的招募说明书      本基金本讲述期末未持有可养息债券。      本基金本讲述期末前十名股票中不存在运动受限情况。      因四舍五入原因，投资组合讲述中市值占净值比例的分项之和与共计可能存 在尾差。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                                           更新的招募说明书                           第十部分           基金的事迹     基金经管东说念主依照恪称包袱、老诚信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其明天表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     本基金合同胜利日为 2021 年 8 月 25 日，基金合同胜利以来（为止 2024 年     一、本讲述期基金份额净值增长率偏激与同期事迹相比基准收益率的相比     中航量化阿尔法六个月持有 A：                            份额净值增 事迹相比 事迹相比基准                       份额净值        阶段                  长率圭臬差 基准收益 收益率圭臬差                   ①-③      ②-④                       增长率①                              ②    率③    ④                 -1.00%          0.89%         3.48%    0.79%   -4.48%   0.10% 效日)-2021.12.31 自基金合同胜利起于今 -31.01%              1.13%        -24.46%   1.02%   -6.55%   0.11%     注：本基金举座事迹相比基准组成为：中证 500 指数收益率×85%+中证综     合债券指数收益率×15%     中航量化阿尔法六个月持有 C：                            份额净值增 事迹相比 事迹相比基准                       份额净值        阶段                  长率圭臬差 基准收益 收益率圭臬差                   ①-③      ②-④                       增长率①                              ②    率③    ④                    -1.21%       0.89%        3.48%     0.79%   -4.69%   0.10% 胜利日)-2021.12.31 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                                         更新的招募说明书 自基金合同胜利起至           -32.18%              1.13%    -24.46%      1.02%   -7.72%   0.11% 今     注：本基金举座事迹相比基准组成为：中证 500 指数收益率×85%+中证综     合债券指数收益率×15%     二、自基金合同胜利以来基金累计净值增长率变动偏激与同期事迹相比基准 收 益 率 变 动 的 比 较 （ 2021 年 8 月 25 日 至 2024 年 6 月 30 日 ） 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        更新的招募说明书 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        更新的招募说明书 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                更新的招募说明书              第十一部分            基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的搭救和刑事职责   本基金财产零丁于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主搭救。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章散伙、被照章毁灭或者被照章宣告停业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金经管东说念主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制推行。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金            更新的招募说明书              第十二部分       基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往复场所的往复日以及国度法律法例 规矩需要对外裸露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、银行进款本息、股指期货合约、国债 期货合约、应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值原则   基金经管东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业会 计准则》、监管部门关系规矩。   （一）对存在活跃市集且概况获取相同资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应接纳最近往复日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近往复日的报价不可真正反应公允价值的，移交报价进行养息，确定公允 价值。   与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中接头不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征接头。此外，基金经管东说念主不应试虑因其大批持有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有弥散 可利用数据和其他信息搭救的估值技巧确定公允价值。接纳估值技巧确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，移交 估值进行养息并确定公允价值。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        更新的招募说明书   四、估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，往复所上市的有价证券（包括股票等）， 以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近 往复日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧 事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了 要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种 的现行市价及要紧变化身分，养息最近往复市价，确定公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）往复所上市往复的可养息债券以逐日收盘价四肢估值全价；   （5）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技巧确定公允价值。 往复所市集挂牌转让的资产搭救证券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经养息的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，移交市集报价进行养息以阐发估值日的 公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应接纳估值技巧确定 其公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值技巧确定公允价值，在 估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）刊行时明确一如期限限售期的股票（包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过大量往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等运动受限股票），按 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        更新的招募说明书 监管机构或行业协会关系规矩确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在明显相反，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 利率逐日阐发利息收入。 进行估值；采取的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往复日结算价估值。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公说念性。 按国度最新规矩估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的规矩或者未能充分留意基金份额持有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据关系法律法例，基金资产净值筹画和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金          更新的招募说明书 承担。本基金的基金管帐职责方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金经管东说念主对基金净值信息的筹画结果对外赐与公布。   五、估值程序 日该类基金份额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五 入。基金经管东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急养息机制。国度法律法 规另有规矩的，从其规矩。    基金经管东说念主每个估值日筹画基金资产净值及各种基金份额净值，并按规矩 公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金经管东说念主每个办事日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。   六、估值纰谬的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的门径确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值纰谬 时，视为基金份额净值纰谬。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的邪恶形成估值纰谬，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶 的职责东说念主应当对由于该估值纰谬遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值纰谬处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数 据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值纰谬职责方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬职责方承担； 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书 由于估值纰谬职责方未实时更正已产生的估值纰谬，给当事东说念主形成损失的，由估 值纰谬职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值纰谬职责方依然积极谐和，何况 有协助义务确当事东说念主有弥散的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值纰谬职责方移交更正的情况向关系当事东说念主进行阐发，确保估值纰谬已得 到更正。   （2）估值纰谬的职责方对关系当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责， 何况仅对估值纰谬的关系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值纰谬而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值纰谬职责方仍移交估值纰谬负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值纰谬职责 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的领域内对得到欠妥得利确当事 东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得到欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得到的抵偿额加上依然得到的欠妥得 利返还的总和进步其履行损失的差额部分支付给估值纰谬职责方。   （4）估值纰谬养息接纳尽量还原至假设未发生估值纰谬的正确情形的姿色。   估值纰谬被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值纰谬发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值纰谬发生 的原因确定估值纰谬的职责方；   （2）根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值纰谬形成的损失 进行评估；   （3）根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法由估值纰谬的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值纰谬的更正向关系当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值筹画出现纰谬时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的门径驻守损失进一步扩大。   （2）纰谬偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        更新的招募说明书 管东说念主并报中国证监会备案；纰谬偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值筹画差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行 抵偿时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的职责，经阐发 后按以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金经管东说念主担任，与本基金关系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分谋划后，尚不可达成一致时，按基金经管东说念主的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ②若基金经管东说念主筹画的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，由此 给基金份额持有东说念主形成损失的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付抵偿 金，就履行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照邪恶 进度各自承担相应的职责。   ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹画结果，天然屡次重新计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金经管东说念主的筹画结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基 金经管东说念主负责赔付。 ④由于基金经管东说念主提供的信息纰谬（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进 而导致基金份额净值筹画纰谬而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基 金经管东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有规矩的，从其规矩。如果行业 另有通行作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益 的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 商阐发后，基金经管东说念主应当暂停估值； 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书   八、基金净值的阐发   用于基金信息裸露的基金资产净值和各种基金份额净值由基金经管东说念主负责 筹画，基金托管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个洞开日往复扫尾后筹画当 日的基金资产净值和各种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 筹画结果复核阐发后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 差不四肢基金资产估值纰谬处理。 三方机构发送的数据纰谬，或国度管帐政策变更、市集法则变更等非基金经管东说念主 与基金托管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然依然采取必要、适合、合理的 门径进行搜检，但未能发现纰谬的，由此形成的基金资产估值纰谬，基金经管东说念主 和基金托管东说念主衔命抵偿职责，但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措 施排斥或松开由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户的基金净值信息。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金           更新的招募说明书            第十三部分     基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已达成收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；本基金合并类别每一 基金份额享有同中分拨权； 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》生 效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨姿色是现金分成；基金份额持有东说念附近有的基金份额（原 份额）所得到的红利再投资份额的持有期，按原份额的持有期筹画； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；      四、收益分拨决议      基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨姿色等内容。      五、收益分拨决议实在定、公告与实施      本基金收益分拨决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息裸露办法》的关系规矩在规矩媒介公告。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        更新的招募说明书   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的筹画方法，依照《业务法则》推行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金             更新的招募说明书             第十四部分        基金用度与税收   一、基金用度的种类 公证费）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付姿色   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。经管费的筹画 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的姿色于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金             更新的招募说明书   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的姿色于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金资产净值的 0.60%年费率计提。筹画方法如下：      H＝E×0.60%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值      C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付， 经基金经管东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商 一致的姿色于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性划出，由基金经管东说念主代 收，基金经管东说念主收到后按关系合同约定支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系法例及相应条约规 定，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        更新的招募说明书   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关系税收征收的规矩代扣代缴。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金              更新的招募说明书             第十五部分        基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》胜利少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度裸露； 管帐核算，按照关系规矩编制基金管帐报表； 阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息裸露办法》的关系规矩在规矩媒介公告。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金             更新的招募说明书             第十六部分        基金的信息裸露      一、本基金的信息裸露应适应《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办 法》、《流动性风险经管规矩》、《基金合同》偏激他关系规矩。   二、信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主偏激日常机构等法律、行政法例和中国证监会规矩的天然 东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的规矩裸露基金信息，并保证所裸露信息的真正性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会规矩时期内，将应予裸露的基金信 息通过适应中国证监会规矩条件的用以进行信息裸露的宇宙性报刊（以下简称 “规矩报刊”）及《信息裸露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”） 等媒介裸露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时期和姿色查阅或 者复制公开裸露的信息辛勤。   三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开裸露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息裸露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开裸露的信息接纳阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开裸露的基金信息 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品辛勤概要 基金份额持有东说念主大会召开的法则及具体程序，说明基金居品的脾气等波及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》胜利后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金经管东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》胜利后，基金居品辛勤概要的信息发生要紧变 更的，基金经管东说念主应当在三个办事日内，更新基金居品辛勤概要，并登载在规矩 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品辛勤概要其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金经管东说念主不再更新基金居品 辛勤概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公 告登载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品辛勤概 要、基金合同和基金托管条约登载在规矩网站上，并将基金居品辛勤概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》胜利公告 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        更新的招募说明书   基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》胜利公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》胜利后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应 当至少每周在规矩网站裸露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点以偏激他媒介，裸露开 放日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站裸露半 年度和年度临了一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹画姿色及关系申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛勤。   （六）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金经管东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在规矩网站上，并将年度讲述指示性公告登载在规矩报刊上。基金年 度讲述中的财务管帐讲述应当经过适应《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师 事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在规矩网站上，并将中期讲述指示性公告登载在规矩报刊上。   基金经管东说念主应当在每个季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度 讲述，将季度讲述登载在规矩网站上，并将季度讲述指示性公告登载在规矩报刊 上。   《基金合同》胜利不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者利益，基金经管东说念主至少应当在如期讲述“影响投资者决策 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书 的其他枢纽信息”项下裸露该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述期 内持有份额变化情况及本基金的稀奇风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金接续运作过程中，应当在基金年度讲述和中期讲述中裸露基金组合股 产情况偏激流动性风险分析等。   （七）临时讲述   本基金发生要紧事件，关系信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 控制东说念主； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月变动进步百分之三 十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金          更新的招募说明书 履行控制东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往复事项，但中国证监会另有规矩的除外； 姿色和费率发生变更； 事项时； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩或基金合同约定的其他事项。   （八）潜入公告   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金 份额持有东说念主权益的，关系信息裸露义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行公开澄 清。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）算帐讲述   基金合同隔断的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐讲述。基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在规矩网站上， 并将算帐讲述指示性公告登载在规矩报刊上。   （十一）投资股指期货的信息裸露 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        更新的招募说明书   基金在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书更新等文献 中裸露股指期货往复情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等， 并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资政策 和投资办法等。   （十二）投资国债期货的信息裸露   基金在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书更新等文献 中裸露国债期货往复情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等， 并充分揭示国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资政策 和投资办法。   （十三）投资资产搭救证券的关系裸露   基金经管东说念主应在本基金中期讲述及年度讲述中裸露其持有的资产搭救证券 总额、资产搭救证券市值占基金净资产的比例和讲述期内通盘的资产搭救证券明 细。   基金经管东说念主应在本基金季度讲述中裸露其持有的资产搭救证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产搭救证券明细。   （十四）本基金投资存托凭证的信息裸露依照境内上市往复的股票推行。   （十五）实施侧袋机制期间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，关系信息裸露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息裸露，详见招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。   （十六）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息裸露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露经管轨制，指定专门部门及 高档经管东说念主员负责经管信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当适应中国证监会关系基金信息 裸露内容与样子准则等法律法例规矩。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金如期讲述、更新的招募说明书、基金居品辛勤概要、基金 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        更新的招募说明书 算帐讲述等公开裸露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面 或者电子阐发。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中遴荐一家报刊裸露本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金 信息，并保证关系报送信息的真正、准确、齐备、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上裸露信息外，还不错根据需要 在其他大众媒介裸露信息，可是其他大众媒介不得早于规矩媒介裸露信息，何况 在不同媒介上裸露合并信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计讲述、法律宗旨书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸裸露基金信息的情形   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸裸露基金关系信 息： 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金               更新的招募说明书               第十七部分           侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照管管帐师事 务所宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内聘 请适应《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计 宗旨。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户 的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金经管东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 和赎回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用 于主袋账户份额。大都赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回央求进步前一 洞开日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金经管东说念主筹画各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需接头主袋账户资产。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投 资组合的养息，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主移交主袋账户资产进行估 值并裸露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户各种份额净值。侧袋账户 的管帐核算应适应《企业管帐准则》的关系要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 资产净值四肢基数计提。 后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还原往复等姿色还原流动性后，基金经管东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等姿色， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金经管东说念主在每次处置变现后均应按照关系法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并隔断侧袋机制后，基金经管东说念主应实时聘任适应 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计宗旨。   （七）侧袋机制的信息裸露   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金经管东说念主应实时发布临时公告。   基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分规矩的基金净值信息 裸露姿色和频率裸露主袋账户份额的各种基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停裸露侧袋账户各种份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当在基金如期讲述中裸露讲述期内侧袋账 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        更新的招募说明书 户关系信息，基金如期讲述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度讲述进行审计时，移交讲述期内基金侧袋机制运行关系的会 计核算和年度讲述裸露等发表审计宗旨。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金               更新的招募说明书               第十八部分           风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资边幅和往复轨制等各样身分的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈 周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。利鲠径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资 成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率飞腾 时，基金持有的债券价钱下降，如基金组合久期较长，则将形成基金资产的损失。   （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现金体式来分拨，而现金可能因 为通货扩张的影响而导致购买力下降，从而使基金的履行收益下降。   （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具 体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时， 将得到比昔时较少的收益率，这将对基金的净值增长率产生影响。   （6）上市公司策动风险。上市公司的策动气象受多种身分的影响，如经管 智力、行业竞争、市集远景、技巧更新、财务气象、新址品研究开发等都会导致 公司盈利发生变化，如果基金所投资的上市公司策动不善，其股票价钱 下落， 或者概况用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以 预念念的变化。天然基金不错通过投资各样化来分散这种非系统风险，但不可透顶 幸免。   （7）信用风险。主如果指债务东说念主的负约风险，若债务东说念主策动不善，资不抵 债，债权东说念主可能会损失掉大部分的投资，这主要体目下企业债中。   （8）债券收益率弧线风险。债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书 转移关系的风险，单一的久期目的并不可充分反应这一风险的存在。   （9）波动性风险。波动性风险主要存在于可养息债券的投资中，具体发挥 为可养息债券的价钱受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可养息债券还有信 用风险与转股风险。转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不可得到转股收益， 从而无法弥补当初付出的转股期权价值。   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为身分、经管系统成立欠妥形成操作 造作或基金经管东说念主里面失控而可能产生的损失。经管风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策推行和投资绩效监 督搜检过程中，由于决策造作而给基金资产形成的可能的损失；   （2）操气派险：指基金投资决策推行中，由于投资指示不解晰、往复操作 造作等东说念主为身分而可能导致的损失；   （3）技巧风险：是指基金经管东说念主经管信息系统成立欠妥等身分而可能形成 的损失。   洞开式基金要随时移交投资者的赎回，如果基金资产不可马上转化成现金， 或者变现为现金时对基金资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水 平。尤其是在发生大都赎回时，如果基金资产变现智力差，可能会产生基金仓位 养息的艰辛，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金成立投资者最短持有期限（即锁如期）为六个月。对于每份基金份额， 锁如期指自基金合同胜利日（对认购份额而言）或基金份额申购央求阐发日（对 申购份额而言）起，至基金合同胜利日或基金份额申购央求阐发日次六个月的月 度对日的前一日（含该日）止的期间。在每份基金份额锁如期内，基金份额持有 东说念主不可就该基金份额提议赎回央求，锁如期届满后的下一个办事日起不错提议赎 回央求。   此外，为切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，遵命基金份额持有东说念主利 益优先原则，本基金经管东说念主将合理控制基金份额持有东说念主集结度，审慎阐发申购赎 回业务央求。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        更新的招募说明书    （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估    本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、存托凭证、债券、资产搭救证 券、债券回购、同行存单、银行进款、货币市集器具、股指期货、国债期货等投 资品种。上述资产均在表率的往复场所、运作时期长，市集透明度较高，运作方 式表率，历史流动性气象爽朗，泛泛情况下概况实时知足基金变现需求，保证基 金按时移交赎回要求。顶点市集情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基 金资产无法变现，从而影响投资按时收到赎回款项。根据过往教训统计，绝大部 分时期上述资产流动性充裕，流动性风险可控，当遭逢顶点市集情况时，基金管 理东说念主会按照基金合同及关系法律法例要求，实时启动流动性风险移交门径，保护 基金投资者的正当权益。    股票投资方面，本基金将在接头行业生命周期、景气进度、估值水平以及股 票市集行业轮动礼貌的基础上决定行业的配置，同期本基金将根据宏不雅经济和证 券市集环境的变化，实时对行业配置进行动态养息。债券投资方面，本基金通过 深入分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、 流动性和信用风险等身分，以久期控制和结构分散策略为主，以收益率弧线策略、 利差策略等为辅，构造概况提供褂讪收益的债券和货币市集器具组合。    因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为活泼，在详细接头宏不雅身分及 行业基本面的前提下进行配置，不以投资于某单一滑业为投资办法，行业分散度 较高，受到单一滑业流动性风险的影响较小。    本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以裁汰基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值的    本基金为洞开式基金，为保持较高的组合流动性，便捷投资东说念主安排投资，在 死守本基金关系投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品 种，注意流动性风险。同期，结合市集流动性特色，本基金将合理安排组合流动 性，统筹接头投资者申购赎回特征和客户大额资金流向特征，以确定本基金在不 同投资品种的配置比例，确保流动性充裕。    （3）大都赎回情形下的流动性风险经管门径 当本基金出现大都赎回情形时，本基金经管东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主协商 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        更新的招募说明书 一致后，将运用多种流动性风险经管器具对赎回央求进行限度养息，以移交流动 性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：减速办理大都赎回央求、 暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、中国证监会招供的其他门径。   （4）实施备用的流动性风险经管器具的情形、程序及对投资者的潜在影响   如果出现流动性风险，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到 公说念对待的前提下，可实施备用的流动性风险经管器具，四肢特定情形下基金管 理东说念主流动性风险经管的扶植门径，包括但不限于宽限办理大都赎回央求、暂停接 受赎回央求、减速支付赎回款项、暂停基金估值、实施侧袋机制、舞动订价以及 中国证监会认定的其他门径。同期基金经管东说念主应时刻注意可能产生的流动性风 险，对流动性风险进行日常监控，保护持有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险 经管器具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手裸露各种基金 份额净值，并不得办理申购、赎回和养息，仅主袋账户份额泛泛洞开赎回，因此 启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户 份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变刻下期具有 不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主 在基金如期讲述中裸露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金经管东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东说念主筹画各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需 接头主袋账户资产，基金事迹目的应当以主袋账户资产为基准，因此本基金裸露 的事迹目的不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        更新的招募说明书   指基金经管或运作过程中，违反国度法律、法例的规矩，或者基金投资违反 法例及基金合同关系规矩的风险。   （1）股指期货投资风险 本基金可投资股指期货，股指期货接纳保证金往复轨制，由于保证金往复具有杠 杆性，当出现不利行情时，股价指数细微的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大 损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规矩的时期内补足保证金， 按规矩将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。  （2）国债期货投资风险 本基金的投资领域包括国债期货，国债期货的投资可能面对市集风险、基差风险、 流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化 的风险。基差风险是期货市集的稀奇风险之一，是指由于期货与现货间的价差的 波动，影响套期保值或套利后果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为 两类：一类为运动量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头 寸的风险，此类风险频频是由市集穷乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险， 是指资金量无法知足保证金要求，使得所持有的头寸面对被强制平仓的风险。  （3）资产搭救证券投资风险 本基金可投资资产搭救证券，资产搭救证券在国内市集尚处发展初期，具有低流 动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产搭救证券的投资与基金资产 密切关系，因此会受到特定原始权益东说念主停业风险及现金流展望风险等的影响；当 本基金投资的资产搭救证券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时养息持 仓的风险；此外当资产搭救证券关系的刊行东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主等出现 非法负约时，本基金将面对无法收取投资收益以至损失本金的风险。  （4）运动受限证券投资风险 本基金可投资运动受限证券，按监管机构或行业协会关系规矩确定公允价值，本 基金的基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有证券的收盘价所对应的净 值，因此，投资者在申购赎回时，需接头估值方法对基金净值的影响。另外，本 基金可能由于投资运动受限证券而面对流动性风险以及运动受限期间内证券价 格大幅下落的风险。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金          更新的招募说明书  （5）最短持有期的流动性风险 本基金对于每份基金份额成立六个月的最短持有期，在最短持有期内基金份额持 有东说念主不可提议赎回央求，最短持有期届满后方可提议赎回央求。故投资者在最短 持有期届满前，还将面对无法赎回的流动性风险。   以上所述身分可能会给本基金投资带来特殊往复风险。   （1）跟着适应本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，如果投资于这 些器具，基金可能会面对一些特殊的风险；   （2）因技巧身分而产生的风险，如筹画机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制开发、东说念主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险；   （4）因东说念主为身分而产生的风险、如内幕往复、欺骗步履等产生的风险；   （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益 水平，从而带来风险；   （7）其他不测导致的风险。   二、声明 构销售，基金经管东说念主与其他基金销售机构都不可保证其收益或本金安全。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书   第十九部分      基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效，自决议胜利后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系程序后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主联络的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、具有从事证券关系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产算帐小组联合领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现； 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        更新的招募说明书   （4）制作算帐讲述；   （5）聘任管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 讲述出具法律宗旨书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念附近有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲述经适应《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐 讲述登载在规矩网站上，并将算帐讲述指示性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主照章律法例要求保存，保存期限 不低于法律法例规矩的最低期限。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金          更新的招募说明书            第二十部分     基金合同内容摘抄    一、基金份额持有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务    （一）基金份额持有东说念主的权利和义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主四肢《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息辛勤；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并死守《基金合同》、《基金招募说明书》等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息裸露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度； 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书   （5）在其持有的基金份额领域内，承担基金耗费或者《基金合同》隔断的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）推行胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金经管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度关系法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采取必要门径保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律规矩决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓吹权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        更新的招募说明书 实施其他法律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在适应关系法律、法例的前提下，制订和养息关系基金认购、申购、 赎回、养息和非往复过户等业务法则；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》胜利之日起，以老诚信用、严慎勤奋的原则经管和运用 基金财产；   （4）配备弥散的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动姿色经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产彼此零丁，对所经管的不同基金分手 经管，分手记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7） 照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适合合理的门径使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适应《基金合同》等法律文献的规矩，按关系规矩筹画并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关系规矩，履行信息披 露及讲述义务；   （12）保守基金买卖秘要，不露出基金投资诡计、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关系规矩另有规矩外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不 向他东说念主露出； 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系规矩召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产经管业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相 关辛勤不低于法律法例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在规矩时期发出，何况 保证投资者概况按照《基金合同》规矩的时期和姿色，随时查阅到与基金关系的 公开辛勤，并在支付合理成本的条件下得到关系辛勤的复印件；   （18）组织并插足基金财产算帐小组，参与基金财产的搭救、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对散伙、照章被毁灭或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会 并通知基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可胜利， 基金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金募 集期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推行胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书   （三）基金托管东说念主的权利和义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》胜利之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 搭救基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应报告中国证监会，并采取必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券往复资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以老诚信用、勤奋尽责的原则持有并安全搭救基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有适应要求的营业场所，配备弥散的、 及格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此零丁；对所托管的不同的基金分手成立账户，零丁核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）搭救由基金经管东说念主代表基金坚决的与基金关系的要紧合同及关系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书   （7）保守基金买卖秘要，除《基金法》、《基金合同》偏激他关系规矩另 有规矩外，在基金信息公开裸露前赐与守秘，不得向他东说念主露出；   （8）复核、审查基金经管东说念主筹画的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关系的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具宗旨，说 明基金经管东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果 基金经管东说念主有未推行《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了适合的门径；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关系辛勤不低于法 律法例规矩的最低期限；   （12）从基金经管东说念主或其托付的登记机构处领受并保存基金份额持有东说念主名 册；   （13）按规矩制作关系账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或关系规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系规矩，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）插足基金财产算帐小组，参与基金财产的搭救、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对散伙、照章被毁灭或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会 和银行监管机构，并通知基金经管东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，得意担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而衔命；   （20）按规矩监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金经管东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金经管东说念主追偿；   （21）推行胜利的基金份额持有东说念主大会的决议； 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金          更新的招募说明书   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的程序和法则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念附近有的每一基金份 额领有对等的投票权。本基金未竖立基金份额持有东说念主大会日常机构。   （一）召开事由   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）养息基金运作姿色；   （5）养息基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬谢圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、领域或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会程序；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无履行性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）调低基金经管费、基金托管费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）养息本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费，罢手现存基金 份额类别的销售、养息现存基金份额类别的费率水平、加多新的基金份额类别或 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金            更新的招募说明书 养息基金份额类别成立法则等；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的以 外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集姿色 金经管东说念主召集； 提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通知基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日召开并通知基金经管东说念主， 基金经管东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并通知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金份额持有东说念主日常机构、基金经管东说念主、基金托管东说念主 都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主 有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书 召集基金份额持有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干 扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通知时期、通知内容、通知姿色 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决姿色；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点;   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信姿色、托付的公证机关偏激联 系姿色和筹商东说念主、书面表决宗旨寄交的截止时期和收取姿色。 决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金经管东说念主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面通知基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决 宗旨的计票着力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的姿色   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会姿色或通信开会姿色以及法律法例或 监管机构允许的其他姿色召开，会议的召开姿色由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期适应以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明适应法律法例、《基金合 同》和会议通知的规矩，何况持有基金份额的凭证与基金经管东说念附近有的登记辛勤 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他姿色在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面姿色或基金合同约定的其他姿色进行表决。   在同期适应以下条件时，通信开会的姿色视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个办事日内连 续公布关系指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按 照会议通知规矩的姿色收取基金份额持有东说念主的书面表决宗旨；基金托管东说念主或基金 经管东说念主经通知不插足收取书面表决宗旨的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书 新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具 书面宗旨；   （4）上述第（3）项中径直出具书面宗旨的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面宗旨的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的 代理东说念主出具的托付东说念附近有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明符 正当律法例、《基金合同》和会议通知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 金份额持有东说念主也不错遴荐网络、电话或其他姿色进行表决，或者接纳网络、电话 或其他姿色授权他东说念主代为出席会议并表决，为此，基金份额持有东说念主需在会议通知 载明的期限内，以会议通知载明的有用姿色向会议召集东说念主提交相应有用的表决票 或授权托付书。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的姿色下，率先由大会附近东说念主按照下列第七条文定程序确定和公 布监票东说念主，然后由大会附近东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会附近东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能附近 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表附近；如果基金经管东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能附近大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主四肢该 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书 次基金份额持有东说念主大会的附近东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或附近基金 份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和筹商姿色等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以 极端决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的姿色通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。养息基金运作姿色、更换 基金经管东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以极端 决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采取记名姿色进行投票表决。   采取通信姿色进行表决时，除非在计票时有充分的违抗凭据证明，不然提交 适应会议通知中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适应会议通知规矩的书面表决宗旨视为有用表决，表决宗旨蒙胧不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面宗旨的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的附近 东说念主应当在会议动手后通知在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的附近东说念主应当在会议动手 后通知在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会附近东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议附近东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在通知表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会附近东说念主应当马上公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票姿色为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）胜利与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会决议自表决通过之日起胜利。   基金份额持有东说念主大会决议自胜利之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果接纳 通信姿色进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推行胜利的基金份额持有东说念主 大会的决议。胜利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书 东说念主、基金托管东说念主均有欺压力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分手持有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若关系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权适应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的附近 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、 表决条件等规矩，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相 关内容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书 径直对本部天职容进行修改和养息，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐姿色   （一）《基金合同》的变更 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效，自决议胜利后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系程序后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主联络的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、具有从事证券关系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产算帐小组联合领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现； 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书   （4）制作算帐讲述；   （5）聘任管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 讲述出具法律宗旨书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念附近有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲述经适应《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐 讲述登载在规矩网站上，并将算帐讲述指示性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主照章律法例要求保存，保存期 限不低于法律法例规矩的最低期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争 议，如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，仲 裁地点为深圳市，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决 是末端的，对当事东说念主均有欺压力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理期间，基金经管东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，连续针织、勤 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书 勉、尽责地履行基金合同规矩的义务，留意基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的姿色   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                    更新的招募说明书           第二十一部分         基金托管条约的内容摘抄    一、基金托管条约当事东说念主    （一）基金经管东说念主（也可称资产经管东说念主）    称呼：中航基金经管有限公司    住所：北京市向阳区天辰东路 1 号院 1 号楼 1 层 101 内 10 层 B1001 号    办公地址：北京市向阳区天辰东路 1 号院北京亚洲金融大厦 D 座第 8 层    邮政编码：100101    法定代表东说念主：杨彦伟    成立时期： 2016 年 06 月 16 日    批准竖立机关：中国证券监督经管委员会    批准竖立文号：证监许可[2016]1249 号    组织体式：有限职责公司    注册老本：东说念主民币 3 亿元    存续期间：接续策动    策动领域：基金召募、基金销售、特定客户资产经管、资产经管和中国证监 会许可的其他业务    （二）基金托管东说念主（也可称资产托管东说念主）    称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)    住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    邮政编码：518040    法定代表东说念主：缪建民    成立时期：1987 年 4 月 8 日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、银 复（1987）86 号文    基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金          更新的招募说明书   组织体式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 252.20 亿元   存续期间：接续策动   二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关系法律法例的规矩以及《基金合同》的约定，对基 金投资领域、投资比例、投资限制、关联方往复等进行监督。《基金合同》明确 约定基金投资证券遴荐圭臬的，基金经管东说念主应事前或如期向基金托管东说念主提供投资 品种池，以便基金托管东说念主对基金履行投资是否适应基金合同对于证券遴荐圭臬的 约定进行监督。   本基金的投资领域为具有爽朗流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、中小板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票）、存 托凭证、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府搭救机构债、政府 搭救债券、地方政府债、可养息债券（含分离型可养息债券）、可交换债券偏激 他中国证监会允许投资的债券）、资产搭救证券、债券回购、同行存单、银行存 款(包括条约进款、如期进款等)、货币市集器具、股指期货、国债期货，以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须适应中国证监会的关系 规矩。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适合 程序后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证）的比例为基金资 产的 80%-95%；本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴 纳的往复保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以 内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行适 当程序后，不错养息上述投资品种的投资比例。   基金的投资组合应遵命以下限制： 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金            更新的招募说明书   （1）本基金投资于股票（含存托凭证）的比例为基金资产的 80%-95%；   （2）本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的 往复保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的 政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证 券的 10％；   （5）本基金经管东说念主经管的全部洞开式基金(包括洞开式基金以及处于洞开期 的如期洞开基金)持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得进步该上市公司可 运动股票的 15%；本基金经管东说念主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 运动股票，不得进步该上市公司可运动股票的 30%；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东说念主之外 的身分致使基金不适应该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （7）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产搭救证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10％；   （8）本基金持有的全部资产搭救证券，其市值不得进步基金资产净值的   （9）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产搭救证券的比例，不得进步 该资产搭救证券限制的 10％；   （10）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产搭救 证券，不得进步其各种资产搭救证券共计限制的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产搭救证券。 基金持有资产搭救证券期间，如果其信用品级下降、不再适应投资圭臬，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金          更新的招募说明书 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资领域 保持一致；   （14）本基金参与股指期货往复的，需遵命下列投资比例限制：在职何往复 日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值的 10%；在职何 往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步基金持有的股票总市值的 上一个往复日基金资产净值的 20%；基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期 货合约价值，共计（轧差筹画）应当适应基金合同对于股票投资比例的关系约定；   （15）本基金参与国债期货往复的，需遵命下列投资比例限制：本基金在职 何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%； 在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金持有的债券总市 值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差筹画）应当适应基金合同对于债券投资 比例的关系约定；本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的 成交金额不得进步上一往复日基金资产净值的 30%；   （16）本基金参与股指期货或国债期货往复的，在每个往复日日终，持有的 买入股指期货合约价值和买入国债期货合约价值与有价证券市值之和不得进步 基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产搭救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （17）基金总资产不得进步基金净资产的 140%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票推行，与境 内上市往复的股票合并筹画；   （19）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（11）、（12）、（13）项外，因证券/期货市集 波动、上市公司合并、基金限制变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资比例 不适应上述规矩投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个往复日内进行养息，但中 国证监会规矩的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当适应 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金             更新的招募说明书 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同胜利之日起 动手。      基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同胜利之日起动手。      法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适 当程序后，则本基金投资不再受关系限制。 动：      （1）承销证券；      （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽职责的投资；      （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；      （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕往复、附近证券往复价钱偏激他不刚直的证券往复步履；      （7）法律、行政法例和中国证监会规矩阻碍的其他步履。 履行控制东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往复的，应当适应基金的投资办法和投资策略，遵命 基金份额持有东说念主利益优先原则，注意利益打破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公说念合理价钱推行。关系往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例赐与裸露。要紧关联往复应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行 审查。      根据法律法例关系基金从事的关联往复的规矩，基金经管东说念主应事前提供其控 股鼓吹、履行控制东说念主或者与其有其他要紧猛烈关系的公司名单偏激更新，确保所 提供的关联方名单的真正性、齐备性、全面性，并负责实时将变化情况书面通知 基金托管东说念主。如法律法例或监管部门取消上述阻碍性规矩，基金经管东说念主在履行适 当程序后可不受上述规矩的限制。 比例限制进行变更的，本基金可相应养息阻碍步履和投资比例限制规矩，不需经 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金           更新的招募说明书 基金份额持有东说念主大会审议。《基金法》偏激他关系法律法例或监管部门取消上述 限制的，履行适合程序后，基金不受上述限制。   （二）基金托管东说念主根据关系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主遴荐进款银行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金经管东说念主应根据法 律法例的规矩及《基金合同》的约定，确定适应条件的通盘进款银行的名单，并 实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的往复敌手是否 适应关系规矩进行监督。对于不适应规矩的银行进款，基金托管东说念主不错断绝推行， 并通知基金经管东说念主。   本基金投资银行进款应适应如下规矩： 制；投资于具有基金托管东说念主履历的合并买卖银行的银行进款、同行存单占基金资 产净值的比例共计不得进步 20%；投资于不具有基金托管东说念主履历的合并买卖银行 的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得进步 5%。   关系法律法例或监管部门制定或修改新的如期进款投资政策，基金经管东说念主履 行适合程序后，可相应养息投资组合限制的规矩。 务过程、岗亭职责、风险控制门径和监察稽核轨制，切实注意关系风险。基金托 管东说念主负责对本基金银行如期进款业务的监督与核查，审查、复核关系条约、账户 辛勤、投资指示、进款证实书等关系文献，切实履行托管职责。   （1）基金经管东说念主负责控制信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等 级、进款银行的支付智力等波及到进款银行遴荐方面的风险。因遴荐进款银行不 当形成基金财产损失的，由基金经管东说念主承担职责。   （2）基金经管东说念主负责控制流动性风险，并承担因控制不力而形成的损失。 流动性风险主要包括基金经管东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而 进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不可知足基金泛泛结算业务的 风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金 流动性方面的风险。   （3）基金经管东说念主须加强里面风险控制轨制的开发。如因基金经管东说念主职工有 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金          更新的招募说明书 邪恶的职务步履导致基金财产受到损失的，需由基金经管东说念主承担由此形成的损 失。      （4）基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格死守《基金 法》、《运作办法》等关系法律法例，以及国度关系账户经管、利率经管、支付 结算等的各项规矩。      （三）基金投资银行进款条约的坚决、账户开设与经管、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取      （1）基金经管东说念主应与适应履历的进款银行总行或其授权分行坚决《基金存 款业务总体配合条约》（以下简称《总体配合条约》），确定《进款条约书》的 样子范本。《总体配合条约》和《进款条约书》的样子范本由基金托管东说念主与基金 经管东说念主共同约定。      （2）基金托管东说念主依据关系法例对《总体配合条约》和《进款条约书》的内 容进行复核，审查进款银行履历等。      （3）基金经管东说念主应在《进款条约书》中明确进款证实书或其他有用进款凭 证的办理姿色、邮寄地址、筹商东说念主和筹商电话，以及进款证实书或其他有用凭证 在邮寄过程中遗失后，进款余额的阐发及兑付办法等。      （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”） 寄送或上门托福进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机 构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构偏激上司行应予配合。      （5）基金经管东说念主应在《进款条约书》中规矩，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《进款条约书》写明账户称呼和账 号，未划入指定账户的，由进款银行承担一切职责。      （6）基金经管东说念主应在《进款条约书》中规矩，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，经管东说念主应实时书面通知进款行，书面通知应加盖基金托 管东说念主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金经管东说念主、基金托管东说念主出具 肃穆书面阐发书。变更通知的投递姿色同开户手续。在存期内，进款分支机构和 基金托管东说念主的指定筹商东说念主变更，应实时加盖公章书面通知对方。      （7）基金经管东说念主应在《进款条约书》中规矩，因如期进款产生的存单不得 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金           更新的招募说明书 被质押或以任何姿色被典质，不得用于转让和背书。      （1）基金投资于银行进款时，基金经管东说念主应当依据基金经管东说念主与进款银行 坚决的《总体配合条约》、《进款条约书》等，以基金的口头在进款银行总行或 授权分行指定的分支机构开立银行账户。      （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主搭救和使用。      （1）进款证实书等进款凭证传递      进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东说念主应在《进款条约书》中规矩，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或 其他有用进款凭证（下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐发或到期提 款的有用凭证，且对应每笔进款仅能开具独一进款凭证。资金到账当日，由进款 银行分支机构指定的管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话确 认收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东说念主指定筹商东说念主； 若进款银行分支机构代为搭救进款凭证的，由进款银行分支机构指定管帐主管传 真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐发收妥。      （2）进款凭证的遗失补办      进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金经管东说念主向进款银行提议补办央求，基 金经管东说念主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的姿色快递或上门 托福至托管东说念主，原进款凭证自动作废。      （3）账目查对      每个办事日，基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计 利息。      进款资金到账后，基金托管东说念主向进款银行发起查扣问复，进款银行应按照东说念主 行查扣问复的关系时限要求实时回复。基金经管东说念主有职责督促进款银行实时回复 查扣问复，因进款银行未实时回复形成的资金被挪用、盗取的职责由进款银行承 担。      基金经管东说念主应在《进款条约书》中规矩，对于存期进步 3 个月的如期进款， 基金托管东说念主于每季度向进款银行发起查扣问复，进款银行应按照东说念主行查扣问复的 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书 关系时限要求实时回复。基金经管东说念主有职责督促进款银行实时回复查扣问复。因 进款银行未实时回复形成的资金被挪用、盗取的职责由进款银行承担。   （4）到期兑付   基金经管东说念主提前通知基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分 支机构指定的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话 接洽。进款到期前基金经管东说念主与进款银行阐发进款凭证收到并于到期日兑付进款 本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，通知基金 经管东说念主与进款银行接洽进款到账时期及利息补付事宜。基金经管东说念主应将接洽结果 通知基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥进款本息确当日通知基金经管东说念主。   基金经管东说念主应在《进款条约书》中规矩，进款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即通知基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出 具关系证明文献后，与进款银行指定管帐主管电话阐发后，进款银行应在到期日 将进款本息划至指定的基金资金账户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银行 顺延至到期后第一个办事日支付，进款银行需按原条约约定利率和履行宽限天数 支付宽限利息。   如果在进款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性经管的需 要等原因，基金经管东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金经管东说念主与进款银行坚决的《进款条约书》推行。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主在进行进款投资时有违反关系法律法例的规矩 及《基金合同》的约定的步履，应实时以书面体式通知基金经管东说念主在 10 个办事 日内纠正。基金经管东说念主对基金托管东说念主通知的非法事项未能在 10 个办事日内纠正 的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧非法步履， 应立即讲述中国证监会，同期通知基金经管东说念主在 10 个办事日内纠正或断绝结 算，若因基金经管东说念主拒不推行形成基金财产损失的，关系损失由基金经管东说念主承担， 基金托管东说念主不承担任何职责。   （四）基金托管东说念主根据关系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书 经管东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供适应法律法例及行业圭臬的、经谨慎遴荐的、本基金适用的银行间债 券市集往复敌手名单并约定各往复敌手所适用的往复结算姿色。基金经管东说念主有责 任确保实时将更新后的往复敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此形成的损失应 由基金经管东说念主承担。基金经管东说念主应严格按照往复敌手名单的领域在银行间债券市 场遴荐往复敌手。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券市集 往复敌手名单进行往复。如基金经管东说念主在基金初度投资银行间债券市集之前仍未 向基金托管东说念主提供银行间债券市集往复敌手名单的，视为基金经管东说念主招供全市集 往复敌手。在基金存续期间基金经管东说念主不错养息往复敌手名单，但应将养息结果 至少提前一个办事日书面通知基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔除的往复对 手所进行但尚未结算的往复，仍应按照条约进行结算，但不得再发生新的往复。 如基金经管东说念主根据市集需要临时养息银行间债券往复敌手名单及结算姿色的，应 向基金托管东说念主说明事理，并在与往复敌手发生往复前 3 个往复日内与基金托管东说念主 协商惩办。如本基金与银行间丙类结算成员账户发生往复，基金经管东说念主应事前书 面发送基金托管东说念主该笔往复的投资可行性说明。   基金经管东说念主负责对往复敌手的资信控制，按银行间债券市集的往复法则进行 往复，并负责惩办因往复敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的往复 敌手在基金经管东说念主确定的时期内仍未承担负约职责偏激他关系法律职责的，基金 经管东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向关系往复敌手追偿。基金托管东说念主 则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现 基金经管东说念主莫得按照事前约定的往复敌手进行往复时，基金托管东说念主应实时提醒基 金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨职责。   （五）本基金投资运动受限证券，应死守《对于基金投资非公开刊行股票等 运动受限证券关系问题的通知》等关系监管规矩。 票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往复证券， 不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购往复中的质押券等运动受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金           更新的招募说明书 记结算有限职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间市集算帐所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券往复所或宇宙银行间债券市集往复的证 券。      本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。      本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 金经管东说念主董事会批准的关系基金投资运动受限证券的投资决策过程、风险控制制 度。基金投资非公开刊行股票，基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述辛勤应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度 和投资比例控制情况。      基金经管东说念主应至少于初度推行投资指示之前两个办事日将上述辛勤书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述辛勤后两个办事日内，以书面或其他两边招供的姿色阐发收到上述辛勤。      基金经管东说念主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险 采取积极有用的门径，在合理的时期内有用惩办基金运作的流动性问题。如因基 金大都赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活艰辛时，基金经管东说念主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何职责。 要求的关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的 认购款、资金划付时期等。基金经管东说念主应保证上述信息的真正、齐备，并应至少 于拟推行投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管 东说念主有弥散的时期进行审核。      由于基金经管东说念主未实时提供关系证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法 审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担职责。 投资运动受限证券的步履。如发现基金经管东说念主违反了《基金合同》、《托管条约》 以偏激他关系法律法例的关系规矩，应实时通知基金经管东说念主，并报告中国证监会， 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书 同期采取合理门径保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金经管东说念主的违 法、非法以及违反《基金合同》、《托管条约》的投资指示不予推行，独立即通 知基金经管东说念主纠正，基金经管东说念主不予纠正或已代表基金签署合同不得不推行时， 基金托管东说念主应向中国证监会讲述。 会规矩媒介裸露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金经管东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，谨慎评估中期单据投 资业务的风险，本着审慎、勤奋尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应适应 法律法例及监管机构的关系规矩。   （七）基金托管东说念主根据关系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 资产净值筹画、各种基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、关系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发挥数据 等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管条约的规矩，应实时以电话、邮件或书面提 示等姿色通知基金经管东说念主限期纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的 监督和核查。基金经管东说念主收到通知后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的 书面通知，基金经管东说念主应以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑 义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限。在上述规如期限内，基金托管东说念主 有权随时对通知县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主 通知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   （九）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管条约对基金业务推行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的指示， 基金经管东说念主应在规矩时期内修起并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举 证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会 报送基金监督讲述的事项，基金经管东说念主应积极配合提供关整个据辛勤和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据往复程序依然胜利的指示违反法 律、行政法例和其他关系规矩，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金          更新的招募说明书 理东说念主实时纠正，由此形成的损失由基金经管东说念主承担，托管东说念主在履行其通知义务后， 赐与免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧非法步履，应实时讲述中国证监 会，同期通知基金经管东说念主限期纠正。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全搭救基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金经管东说念主筹画的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金经管 东说念主指示办理算帐交收、关系信息裸露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未推行或无故延伸推行基金经管东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、托管条约偏激他关系规矩时，应实时以书面体式通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面通知后应鄙人一办事日前实时查对 并以书面体式给基金经管东说念主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规矩 期限内实时改正。在上述规如期限内，基金经管东说念主有权随时对通知县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金经管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管条约对基金业务推行核查，包括但不限于：对基金经管东说念主发出的书面指示， 基金托管东说念主应在规矩时期内修起并改正，或就基金经管东说念主的疑义进行解释或举 证；基金托管东说念主应积极配合提供关系辛勤以供基金经管东说念主核查托管财产的齐备性 和真正性。   （四）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法步履，应实时讲述中国证监会， 同期通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。   四、基金财产搭救   （一）基金财产搭救的原则 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金          更新的招募说明书 与零丁。 金财产。未经基金经管东说念主的刚直指示，不得自走时用、刑事职责、分拨基金的任何资 产。不属于基金托管东说念主履行有用控制下的资产及什物证券等在基金托管东说念主搭救期 间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的职责。 定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金 托管东说念主应实时通知基金经管东说念主采取门径进行催收，基金经管东说念主应负责向关系当事 东说念主追偿基金财产的损失。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金资产（包括但 不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）偏激收益，由于该等机构或该机 构会员单元等本条约当事东说念主外第三方的欺骗、审定、过错或停业等原因给基金资 产形成的损失等不承担职责。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 开立并经管。 基金份额持有东说念主东说念主数适应《基金法》、《运作办法》等关系规矩后，基金经管东说念主 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期 在规矩时期内，基金经管东说念主应聘任适应《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师 事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由插足验资的 2 名或 2 名以上 中国注册管帐师署名方为有用。 定办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和经管 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书 “托管账户”），搭救基金的银行进款，并根据基金经管东说念主的指示办理资金收付。 托管账户称呼应为“中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金”，预留 印鉴为基金托管东说念主钤记。 东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的步履。 关规矩。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 经管和运用由基金经管东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的 一级法东说念主算帐办事，基金经管东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规矩推行。 他投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，按关系规矩开立、使用 并经管；若无关系规矩，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩推行。   （五）债券托管账户的开设和经管   基金合同胜利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间市集算帐所股份有限公司的关系规矩，以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和经管 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书 等，基金托管东说念主按照规矩开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立 后，基金经管东说念主应以书面体式将期货公司提供的期货保证金账户的驱动资金密码 和市集监控中心的登录用户名及密码通知基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心 登录密码重置由基金经管东说念主进行，重置后务必实时通知托管东说念主。   基金托管东说念主和基金经管东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需辛勤。基 金经管东说念主保证所提供的账户开户材料的真正性和有用性，且在关系辛勤变更后及 时将变更的辛勤提供给基金托管东说念主。 定，由基金经管东说念主协助基金托管东说念主按照关系法律法例和本条约的约定协商后开 立。新账户按关系规矩使用并经管。 理。   （七）基金财产投资的关系有价凭证等的搭救   基金财产投资的关系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主的搭救库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集算帐所股 份有限公司、中国证券登记结算有限职责公司或单据营业中心的代搭救库，什物 搭救凭证由基金托管东说念附近有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主 根据基金经管东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主之外机 构履行有用控制的有价凭证不承担搭救职责。   （八）与基金财产关系的要紧合同的搭救   由基金经管东说念主代表基金签署的、与基金财产关系的要紧合同的原件分手由基 金经管东说念主、基金托管东说念主搭救。除本条约另有规矩外，基金经管东说念主代表基金签署的 与基金财产关系的要紧合同应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正 本的原件。基金经管东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主， 并在三十个办事日内将原来投递基金托管东说念主处。因基金经管东说念主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金经管东说念主负责。要紧合同的保 管期限为基金合同隔断后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的原来的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金经管东说念主向基金托管 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金          更新的招募说明书 东说念主提供的合同传真件与基金经管东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值筹画和管帐核算   （一）基金资产净值的筹画、复核与完成的时期及程序   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总额，基金份额 净值的筹画，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金经管东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急养息机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金经管东说念主每个估值日筹画基金资产净值及各种基金份额净值，经基金托管 东说念主复核，按规矩公告。   基金经管东说念主每个估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各种基金 份额净值发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。 东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关系的 管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一问候见的，按 照基金经管东说念主对基金净值的筹画结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金经管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值纰谬的处理姿色   基金经管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值纰谬。   （四）基金管帐轨制   按国度关系部门规矩的管帐轨制推行。   （五）基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在基金合同胜利后，应按照两边约定的合并记账方 法和管帐处理原则，分手零丁时成立、记录和搭救本基金的全套账册，对关系各 方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与讲述的编制和复核 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书   基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。核 对不符时，应实时通知基金经管东说念主共同查出原因，进行养息，直至两边数据透顶 一致。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在每月扫尾后 5 个办事日内完成月度报表的编 制及复核；在每个季度扫尾之日起 15 个办事日内完成基金季度讲述的编制及复 核；在上半年扫尾之日起 2 个月内完成基金中期讲述的编制及复核；在每年扫尾 之日起三个月内完成基金年度讲述的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发 现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行养息， 养息以国度关系规矩为准。基金年度讲述的财务管帐讲述应当经过适应《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。基金合同胜利不及两个月的，基金 经管东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   （七）在有需要时，基金经管东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹相比基 准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的搭救   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼、证件号码和持有的 基金份额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和保 管，基金经管东说念主和基金托管东说念主应分手搭救基金份额持有东说念主名册，保存期不少于   在基金托管东说念主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金经管东说念主应将关系辛勤 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真正性、准确性和齐备 性。基金经管东说念主和托管东说念主不得将所搭救的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务 之外的其他用途，并应死守守秘义务。   七、争议惩办姿色   各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约关系的一切争议，如经友好 协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，仲裁地点为深圳 市，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金           更新的招募说明书 各方当事东说念主均有欺压力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金经管东说念主和基金托管东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职 责，各自连续针织、勤奋、尽责地履行基金合同和本托管条约规矩的义务，留意 基金份额持有东说念主的正当权益。   本条约受中华东说念主民共和国法律（为本托管条约之目的，不含港澳台立法）管 辖。   八、托管条约的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更程序   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的规矩有任何打破。基金托管条约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管条约隔断的情形 务，而在 6 个月内无其他适合的托管机构联络其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他适合的基金经管公司联络其原有权利义务；   （三）基金财产的算帐   基金经管东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金            更新的招募说明书         第二十二部分         对基金份额持有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金经管东说念主根据基金 份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务名目。主要服务内容如下：   （一）辛勤寄送服务   基金经管东说念主负责向基金份额持有东说念主寄送关系辛勤。   基金投资者对账单包括季度对账单与年度对账单。季度对账单在每季扫尾后 的 15 个办事日内向有往复的持有东说念主以书面或电子文献体式寄送，年度对账单由 登记机构在每年度扫尾后 20 个办事日内对通盘持有东说念主以书面或电子文献体式寄 送。   先容国表里金融市集动态、投资契机和投资居品等。   （二）基金养息服务   投资者可在基金经管东说念主经管的不同洞开式基金间养息基金份额。   （三）在线服务   基金经管东说念主提供网上往复服务，具体操作详见网上往复业务法则。   （四）咨讯服务   投资者如果念念了解申购和赎回等往复情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，请拨打 400-666-2186 基金经管东说念主客户服务中心电话或登录基金经管东说念主 网站进行照管、查询。   宇宙联合客户服务号码：400-666-2186   基金经管东说念主网址：www.avicfund.cn   电子信箱：services@avicfund.cn   （五）投诉受理   投资者不错拨打基金经管东说念主客户服务中心电话或致函，投诉其他销售机构的 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书 东说念主员和服务。   （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法潜入的内容，请通过上述方 式筹商基金经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面潜入了本招募说明书。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金               更新的招募说明书              第二十三部分       其他应裸露事项       本基金的其他应裸露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息裸露办法》等关系法律法例规矩的内容与样子进行裸露，并按照要 求在证监会规矩媒介上公告。 序号                公告事项               法定裸露日历        对于中航基金经管有限公司旗下部分居品加多销售机构        的公告        中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金基金        居品辛勤概要（更新）        中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金更新        的招募说明书（2023 年第 1 号）        对于中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        养息经管费率、托管费率并修改法律文献的公告        中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金更新        的招募说明书（2023 年第 2 号）        中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金基金        居品辛勤概要（更新）        中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金基金        合同        中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金托管        条约        中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金 2023        年中期讲述        对于警惕作歹分子冒用“中航基金”口头进行诈欺的风险        指示公告        中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金 2023        年第 3 季度讲述        对于中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金        加多销售机构的公告        对于中航基金经管有限公司旗下部分居品加多销售机构        的公告        中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金 2023        年第 4 季度讲述        中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金 2023        年年度讲述        中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金 2024        年第 1 季度讲述 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金              更新的招募说明书       中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金基金       居品辛勤概要（更新）       中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金 2024       年第 2 季度讲述 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金         更新的招募说明书        第二十四部分     招募说明书存放及查阅姿色   本招募说明书存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主的办公场所，投资东说念主可在办 公时期免费查阅。投资东说念主在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的 复制件或复印件。投资东说念主还不错径直登录基金经管东说念主网站上进行查阅和下载。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容透顶一致。投资 东说念主按上述姿色所得到的文献偏激复印件，基金经管东说念主和基金托管东说念主应保证与所公 告的内容透顶一致。 中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金                     更新的招募说明书              第二十五部分            备查文献   以下备查文献存放在基金经管东说念主的办公场所，在办公时期可供免费查阅。   （一）中国证监会准予中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金注 册的文献   （二）《中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金基金合同》   （三）《中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金托管条约》   （四）法律宗旨书   （五）基金经管东说念主业务履历批件、营业牌照和公司轨则   （六）基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献   查阅姿色：投资东说念主可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                       中航基金经管有限公司

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