易方达瑞享天真设立搀杂型证券投资基金         托管左券    基金管制东说念主：易方达基金管制有限公司    基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司         二〇二四年八月                                              目           录   鉴于易方达基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并 有用存续的有限职守公司，按照关系法律法例的规矩具备担任基金管 理东说念主的履历和才智，拟召募刊行易方达瑞享天真设立搀杂型证券投资 基金；   鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立 并有用存续的银行，按照关系法律法例的规矩具备担任基金托管东说念主的 履历和才智；   鉴于易方达基金管制有限公司拟担任易方达瑞享天真设立搀杂 型证券投资基金的基金管制东说念主，中国农业银行股份有限公司拟担任易 方达瑞享天真设立搀杂型证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确易方达瑞享天真设立搀杂型证券投资基金的基金管制东说念主 和基金托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本托管左券；   除非另有约定，《易方达瑞享天真设立搀杂型证券投资基金基金 合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管左券时应 具有调换的含义；若有抵牾应以基金合同为准，并依其要求解释。                一、基金托管左券当事东说念主   （一）基金管制东说念主   称呼：易方达基金管制有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   成立日历：2001 年 4 月 17 日   批准建设机关及批准建设文号：中国证券监督管制委员会，证监 基金字[2001]4 号   组织体式：有限职守公司   注册本钱：13，244.2 万元东说念主民币   存续时代：捏续盘算   盘算范围：公开召募证券投资基金管制、基金销售、特定客户资 产管制   （二）基金托管东说念主   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 九层   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成立时刻：2009 年 1 月 15 日   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   注册本钱：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续时代：捏续盘算   盘算范围：罗致公众进款；披发短期、中期、永久贷款；办理国 表里结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑 付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、 代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证处事及担 保；代理收付款项；提供扶持箱处事；代理资金计帐；万般汇兑业务； 代理计策性银行、异邦政府和海外金融机构贷款业务；贷款承诺；组 织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借债；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇单子 承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信看望、 盘考、见证业务；企业、个东说念主财务参谋人处事；证券公司客户交易结算 资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投 资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 券投资托管业务；代 理绽开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融滋生 居品交易业务；经国务院银行业监督管制机构等监管部门批准的其他 业务；保障兼业代理业务。       二、基金托管左券的依据、标的和原则   （一）刚烈托管左券的依据   本左券依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、《公开召募证券投资基金信息流露管制办法》                          （以下简称 “《信息流露办法》”）等筹商法律、法例(以下简称“法律法例”)、 基金合同偏激他筹商规矩制订。   （二）刚烈托管左券的标的   本左券的标的是明确基金管制东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产 的扶持、投资运作、净值计较、收益分派、信息流露及互相监督等相 关事宜中的职权义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏 有东说念主的正当权益。   （三）刚烈托管左券的原则   基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、老诚信用、充分保护基 金投资者正当权益的原则，经协商一致，签订本左券。   （四）解释   除非文义另有所指，本左券所使用的通盘术语与基金合同的相应 术语具有调换含义。     三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据筹商法律法例的规矩及基金合同的约定， 对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风 格或证券遴荐模范的，基金管制东说念主应按照基金托管东说念主要求的神色提供 投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主运用关系本领系统，对基 金现实投资是否适宜基金合同对于证券遴荐模范的约定进行监督，对 存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为国内照章刊行、上市的股票（包括创业板以 偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）                         、债券（包 括国债、央行单子、方位政府债、金融债、企业债、公司债、证券公 司短期公司债、中小企业私募债、次级债、中期单子、短期融资券、 可休养债券、可交换债券等）             、钞票支捏证券、债券回购、银行进款、 权证、股指期货、期权及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错 将其纳入投资范围。   本基金的设立比例为：股票钞票占基金钞票的比例为 0%-95%， 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内 的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等，权证、股指期货、期权偏激他金融器具的 投资比例依照法律法例或监管机构的规矩膨胀。   （二）基金托管东说念主根据筹商法律法例的规矩及基金合同的约定， 对基金投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限 进行监督：   （1）本基金股票钞票占基金钞票的比例为 0%-95%；   （2）扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保捏不低于基 金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不得向上基金资 产净值的 10%；   （4）本基金管制东说念驾驭理的、且由本基金托管东说念主托管的一说念基金 捏有一家公司刊行的证券，不向上该证券的 10％；   （5）本基金捏有的一说念权证，其市值不得向上基金钞票净值的   （6）本基金管制东说念驾驭理的、且由本基金托管东说念主托管的一说念基金 捏有的磨灭权证，不得向上该权证的 10％；   （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得向上上一交 易日基金钞票净值的 0.5％；   （8）本基金投资于磨灭原始权益东说念主的万般钞票支捏证券的比例， 不得向上基金钞票净值的 10％；   （9）本基金捏有的一说念钞票支捏证券，其市值不得向上基金资 产净值的 20％；   （10）本基金捏有的磨灭(指磨灭信用级别)钞票支捏证券的比 例，不得向上该钞票支捏证券界限的 10％；   （11）本基金管制东说念驾驭理的、且由本基金托管东说念主托管的一说念基金 投资于磨灭原始权益东说念主的万般钞票支捏证券，不得向上其万般钞票支 捏证券所有界限的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票 支捏证券。基金捏有钞票支捏证券时代，如若其信用等级下跌、不再 适宜投资模范，应在评级论述发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈文的金额不向上 本基金的总钞票，本基金所呈文的股票数目不向上拟刊行股票公司本 次刊行股票的总量；   （14）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额 不得向上基金钞票净值的 40%；   （15）本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值 不得向上基金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和，不得向上基金钞票净值的 95%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、 钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交 易日终，捏有的卖出期货合约价值不得向上基金捏有的股票总市值的 计（轧差计较）占基金钞票的比例应当适宜《基金合同》对于股票投 资比例的筹商规矩；在职何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合 约的成交金额不得向上上一交易日基金钞票净值的 20%；   （16）本基金参与股票期权交易的，应当适宜下列要求；基金因 未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得向上基金钞票净值 的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽 期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交易所国法认同的可冲抵 期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得向上基金钞票 净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （17）本基金基金总钞票不得向上基金净钞票的 140%；   （18）本基金投资于单只中小企业私募债的市值，不得向上本基 金钞票净值的 10%；   （19）本基金管制东说念驾驭理的、且由本基金托管东说念主托管的一说念绽开 式基金捏有一家上市公司刊行的可运动股票，不得向上该上市公司可 运动股票的 15%；本基金管制东说念驾驭理的、且由本基金托管东说念主托管的全 部投资组合捏有一家上市公司刊行的可运动股票，不得向上该上市公 司可运动股票的 30%；   （20）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有不得向上该 基金钞票净值的 15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制 东说念主之外的身分以致基金不适宜前款所规矩比例放胆的，基金管制东说念主不 得主动新增流动性受限钞票的投资；   （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主 体为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基 金合同约定的投资范围保捏一致；   （22）本基金投资存托凭证的比例放胆依照境内上市交易的股票 膨胀，与境内上市交易的股票合并计较；   （23）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他 投资放胆。   除上述（2）        、（12）            、（13）                、（20）                    、（21）之外，因证券市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管制东说念主之外的身分以致基金投 资比例不适宜上述规矩投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日 内进行调整，但中国证监会规矩的非凡情形除外。   基金管制东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资 组合比例适宜基金合同的筹商约定。上述时代，基金的投资范围、投 资策略应当适宜基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与 搜检自基金合同奏凯之日起启动。   上述投资组合放胆要求中，若属法律法例的强制性规矩，则当法 律法例或监管部门取消上述放胆，本基金投资可不受上述规矩放胆。  基金托管东说念主对基金投资的监督和搜检自基金合同奏凯之日起开 始。  （三）基金托管东说念主根据筹商法律法例的规矩及基金合同的约定， 对本左券第十五条第九项基金投资退却行径进行监督。  根据法律法例筹商基金从事的关联交易的规矩，基金管制东说念主和基 金托管东说念主应事前互相提供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有 其他要紧历害关系的公司名单偏激更新，并以两边约定的时势提交， 确保所提供的关联交易名单的信得过性、完满性、全面性。基金管制东说念主 有职守扶持信得过、完满、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名 单。名单变更后基金管制东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主应及 时证据已闻名单的变更。如若基金托管东说念主在运作中严格解任了监督流 程，基金管制东说念主仍违法进行关联交易，并变成基金钞票赔本的，由基 金管制东说念主承担职守，基金托管东说念主有权向中国证监会论述。  运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、现实 限定东说念主或者与其有其他要紧历害关系的公司刊行的证券或承销期内 承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，基金管制东说念主应当解任基 金份额捏有东说念主利益优先的原则，谨防利益突破，适宜中国证监会的规 定，并履行信息流露义务。  （四）基金托管东说念主根据筹商法律法例的规矩及基金合同的约定， 对基金管制东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管制东说念主应在基金投 资运作之前向基金托管东说念主提供经厚爱遴荐的、本基金适用的银行间债 券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算时势。基 金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易对 手名单进行交易。基金管制东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手 名单进行更新，如基金管制东说念主根据市集情况需要临时调整银行间债券 市集交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明原理，在与交易敌手发生交 易前 3 个职责日内与基金托管东说念主协商治理。基金管制东说念主收到基金托管 东说念主书面证据后，被证据调整的名单启动奏凯，新名单奏凯前已与本次 剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照左券进行结算。 基金管制东说念主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券市集的交易规 则进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情 况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同变成的赔本。如基金托管 东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易时势进 行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担由 此变成的任何损构怨职守。  （五）基金托管东说念主根据筹商法律法例的规矩及基金合同的约定， 对基金管制东说念主遴荐进款银行进行监督。  基金投资银行依期进款的，基金管制东说念主应根据法律法例的规矩及 基金合同的约定遴荐进款银行。  本基金投资银行进款应适宜如下规矩： 确保基金银行进款业务账目及核算的信得过、准确。 审查、复核关系左券、账户尊府、投资指示、进款证实书等筹商文献， 切实履行托管职责。 守《基金法》      、《运作办法》等筹商法律法例，以及国度筹商账户管制、 利率管制、支付结算等的各项规矩。  基金托管东说念主发现基金管制东说念主在遴荐进款银行时有违犯筹商法律 法例的规矩及基金合同的约定的行径，应实时以书面体式禀报基金管 理东说念主在 10 个职责日内阅兵。基金管制东说念主对基金托管东说念主禀报的违法事 项未能在 10 个职责日内阅兵的，基金托管东说念主应论述中国证监会。基 金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违法行径，应立即论述中国证监会， 同期禀报基金管制东说念主在 10 个职责日内阅兵或拒却结算。   （六）基金托管东说念主根据筹商法律法例的规矩及基金合同的约定， 对基金钞票净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度 开支及收入笃定、基金收益分派、关系信息流露、基金宣传推介材料 中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   如若基金管制东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将作假的功绩进展 数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职守，并 将在发现后立即论述中国证监会。   （七）基金托管东说念主根据筹商法律法例的规矩及基金合同的约定， 对基金投资运动受限证券进行监督。 股票等运动受限证券筹商问题的禀报》等筹商法律法例规矩。 范例的非公开辟行股票、公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确 一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布要紧音信或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动 受限证券。 资决策过程、风险限定轨制、流动性风险限定预案等礼貌轨制。基金 管制东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排运动受限证券的投资比 例，并在风险限定轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。 上述礼貌轨制须经基金管制东说念主董事会批准。上述礼貌轨制经董事和会 过之后，基金管制东说念主应当将上述礼貌轨制以及董事会批准上述礼貌制 度的决议提交给基金托管东说念主。 日向基金托管东说念主提供筹商运动受限证券的关系信息，具体应当包括但 不限于如下文献（如有）           ：  拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准施展文献复印件、基金 管制东说念主与承销商签订的销售左券复印件、缴款禀报书、基金拟认购的 数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时刻文献等。基金 管制东说念主应保证上述信息的信得过、完满。 如觉得因市集出现剧烈变化导致基金管制东说念主的具体投资行径可能对 基金财产变成较大风险，基金托管东说念主有权要求基金管制东说念主对该风险的 排斥或谨防轨范进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管 东说念主经事前书面奉告基金管制东说念主，有权拒却膨胀其筹商指示。因拒却执 行该指示变成基金财产赔本的，基金托管东说念主不承担任何职守，并有权 论述中国证监会。 下，并确保基金托管东说念主或者往常查询。因基金管制东说念主原因产生的受限 证券登记存管问题，变成基金财产的赔本或基金托管东说念主无法安全扶持 基金财产的职守与赔本，由基金管制东说念主承担。 数据或者报送了子虚的数据，导致基金托管东说念主不可履行托管东说念主职责 的，基金管制东说念主应照章承担相应法律效果。除基金托管东说念主未能依据基 金合同及本左券履行职责外，因投资运动受限证券产生的赔本，基金 托管东说念主按照本左券履行监督职责后不承担上述赔本。   （八）基金管制东说念主应在基金初次投资中期单子或中小企业私募债 券前，与基金托管东说念主签署相应的风险限定补充左券，并按照法律法例 的规矩和补充左券的约定向基金托管东说念主提供经基金管制东说念主董事会批 准的筹商基金投资中期单子或中小企业私募债券的投资管制轨制。  （九）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或现实 投资运作中违犯法律法例和基金合同的规矩，应实时以书面体式禀报 基金管制东说念主限期阅兵。基金管制东说念主应积极合作和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金管制东说念主收到禀报后应鄙人一职责日前实时查对并以书 面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举 证，说明违法原因及阅兵期限，并保证在规依期限内实时改正。在上 述规依期限内， 基金托管东说念主有权随时对禀报县项进行复查， 督促基 金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主禀报的违法事项未能在限期 内阅兵的，基金托管东说念主应论述中国证监会。基金托管东说念主发现基金管制 东说念主依据交易门径也曾奏凯的投资指示违犯法律、行政法例和其他筹商 规矩，或者违犯基金合同约定的，应当立即禀报基金管制东说念主，并论述 中国证监会。  （十）基金管制东说念主有义务合作和协助基金托管东说念主依照法律法例、 基金合同和本托管左券对基金业务膨胀核查。对基金托管东说念主发出的书 面教唆，基金管制东说念主应在规矩时刻内回话并改正，或就基金托管东说念主的 疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报 送基金监督论述的事项，基金管制东说念主应积极合作提供关系数据尊府和 轨制等。  （十一）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违法行径，应实时报 告中国证监会，同期禀报基金管制东说念主限期阅兵，并将阅兵驱散论述中 国证监会。基金管制东说念主无正直原理，拒却、抑遏对方根据本左券规矩 期骗监督权，或采选拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节 严重或经基金托管东说念主提倡警戒仍不改正的，基金托管东说念主应论述中国证 监会。         四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核 查事项包括基金托管东说念主安全扶持基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户、复核基金管制东说念主计较的基金钞票净值和基金份额净值、 根据基金管制东说念主指示办理计帐交收、关系信息流露和监督基金投资运 作等行径。  （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金 财产实行分账管制、未膨胀或无故蔓延膨胀基金管制东说念主资金划拨指 令、表露基金投资信息等违犯《基金法》、基金合同、本左券偏激他 筹商规矩时，应实时以书面体式禀报基金托管东说念主限期阅兵。基金托管 东说念主收到禀报后应鄙人一职责日前实时查对并以书面体式给基金管制 东说念主发出回函，说明违法原因及阅兵期限，并保证在规依期限内实时改 正。在上述规依期限内，基金管制东说念主有权随时对禀报县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极合作基金管制东说念主的核查行 为，包括但不限于：提交关系尊府以供基金管制东说念主核查托管财产的完 整性和信得过性，在规矩时刻内回话基金管制东说念主并改正。  （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行径，应实时论述 中国证监会，同期禀报基金托管东说念主限期阅兵，并将阅兵驱散论述中国 证监会。基金托管东说念主无正直原理，拒却、抑遏对方根据本左券规矩行 使监督权，或采选拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金管制东说念主提倡警戒仍不改正的，基金管制东说念主应论述中国证监 会。              五、基金财产的扶持  （一）基金财产扶持的原则 门径作出的正当合规指示，基金托管东说念主不得自交运用、贬责、分派基 金的任何财产。 金财产的完满与孤独。 的约定扶持基金财产，如有非凡情况两边可另行协商治理。 筹商当事东说念主笃定到账日历并禀报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金账户的，基金托管东说念主应实时禀报基金管制东说念主采选轨范进行催 收。由此给基金财产变成赔本的，基金托管东说念主对此不承担任何职守。 第三东说念主托管基金财产。  （二）基金召募时代及召募资金的验资 业银行开设的基金认购专户。该账户由基金管制东说念主奉求的登记结算机 构开立并管制。在基金召募期终了前，任何东说念主不得动用。 金召募金额、基金份额捏有东说念主东说念主数适宜《基金法》                      、《运作办法》等有 关规矩后，基金管制东说念主应将属于基金财产的一说念资金划入基金托管东说念主 开立的基金托管资金账户，同期在规矩时刻内，聘用具有从事证券相 关业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资论述。出具的验资报 告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 金管制东说念主按规矩办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。  （三）基金资金账户的开立和管制 金账户，并根据基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的 银行预留印鉴由基金托管东说念主扶持和使用。本基金的一切货币相差活 动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 的需要。基金托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其 他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的活 动。 规矩。 管东说念主专用账户办理基金钞票的支付。  （四）基金证券账户的开立和管制 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 要。基金托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方开心私行转让基金 的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的 行径。 司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结 算有限职守公司的一级法东说念主计帐职责，基金管制东说念主应赐与积极协助。 结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职守公司的规矩膨胀。 账户钞票的管制和运用由基金管制东说念主负责。 的投资业务，波及关系账户的开设、使用的，按筹商规矩开设、使用 并管制；若无关系规矩，则基金托管东说念主应当比照并死守上述对于账户 开设、使用的规矩。  （五）债券托管专户的开设和管制  基金合同奏凯后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记 结算有限职守公司的筹商规矩，以基金的口头在中央国债登记结算有 限职守公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债 券的结算。基金管制东说念主和基金托管东说念主同期代表基金签订世界银行间债 券市集债券回购主左券。  （六）其他账户的开立和管制 金合同的规矩，在基金管制东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按有 关国法使用并管制。 从其规矩办理。  （七）基金财产投资的筹商有价凭证等的扶持  基金财产投资的筹商什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由 基金托管东说念主负责妥善扶持，扶持凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券的 购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。属于基金托 管东说念主现实有用限定下的什物证券在基金托管东说念主扶持时代的损坏、灭 失，由此产生的职守应由基金托管东说念主承担。托管东说念主对托管东说念主之外机构 现实有用限定的证券不承担扶持职守。  （八）与基金财产筹商的要紧合同的扶持  由基金管制东说念主代表基金签署的、与基金筹商的要紧合同的原件分 别由基金管制东说念主、基金托管东说念主扶持。除左券另有规矩外，基金管制东说念主 在代表基金签署与基金筹商的要紧合同期应保证基金一方捏有两份 以上的本来，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份本来的原 件。要紧合同的扶持期限为基金合同拒绝后 20 年。           六、指示的发送、证据及膨胀  基金管制东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏激 他款项收付指示，基金托管东说念主膨胀基金管制东说念主的指示、办理基金名下 的资金交游等筹商事项。  （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 令。 含有管制东说念主预留印鉴，该预留印鉴为托管东说念主笃定管制东说念主所发送指示形 式信得过性的独一依据。向托管东说念主发送授权文献后，要实时电话证据， 以保证托管东说念主实时查收。 不得向被授权东说念主及关系操作主说念主员之外的任何东说念主泄漏。  （二）指示的内容 指示）以偏激他资金划拨指示等。 间、到账时刻、金额、账户尊府等，并加盖预留印鉴。  （三）指示的发送、证据及膨胀的时刻和门径  基金管制东说念主发送指示应给与加密传真时势或其他基金管制东说念主和 基金托管东说念主两边书面共同证据的时势。  基金管制东说念主应按照法律法例和基金合同的规矩，在其正当的盘算 权限和交易权限内发送指示。  指示发出后，基金管制东说念主应实时以电话时势向基金托管东说念主证据。  基金管制东说念主应在交易终了后将世界银行间交易成交单加盖章章 后实时传真给基金托管东说念主，并电话证据。  基金管制东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出膨胀指示留出至 少 2 个职责小时。由基金管制东说念主的原因变成的指示传输不足时、未能 留出填塞的划款时刻，未准备填塞资金，以致资金未能实时到账所造 成的赔本不由基金托管东说念主承担。  基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金管制东说念主的指示，回话基金管制东说念主 的指示证据电话。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主根 据钞票管制东说念主提供的授权文献进行口头相符的体式审查，实时审慎验 证筹商内容及印鉴，基金托管东说念主对指示的信得过性不承担职守。如有疑 问必须实时禀报基金管制东说念主。  基金托管东说念主对指示考证后，应实时办理。  基金管制东说念主应确保基金托管东说念主在膨胀指示时，基金托管资金账户 有填塞的资金余额，不然基金托管东说念主可不予膨胀，但应立即禀报基金 管制东说念主，由基金管制东说念主审核、查明原因，证据此交易指示无效。在及 时禀报后，基金托管东说念主不承担因未膨胀该指示变成赔本的职守。  对于申购新股等时效性要求高的指示，管制公司必须实时将指示 传至托管东说念主，并预留充足的指示处理时刻。  对于膨胀指示时资金不足的指示，托管东说念主有权不予膨胀，基金管 理东说念主证据该指示不予取消的，资金备足并以禀报托管东说念主的时刻视为指 令收到时刻，因账户资金余额不足导致的投资赔本不由托管东说念主承担。  （四）基金管制东说念主发送造作指示的情形和处理门径  基金托管东说念主发现指示造作，教唆基金管制东说念主改正后再赐与膨胀， 若由此变成的延误赔本由基金管制东说念主承担。  （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却膨胀指示的情形和处 理门径  若基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违犯法律、行政法例和其他 筹商规矩，或者违犯基金合同约定的，应当拒却膨胀，实时禀报基金 管制东说念主。  若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易门径也曾奏凯的指示违 反法律、行政法例和其他筹商规矩，或者违犯基金合同约定的，应当 实时禀报基金管制东说念主，由此变成的赔本由基金管制东说念主承担。  （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示膨胀的处理方法  基金托管东说念主由于其本身原因未能膨胀或造作膨胀基金管制东说念主指 令以致本基金的利益受到挫伤，应在发现后，实时采选轨范赐与弥补， 给基金份额捏有东说念主变成赔本的，对由此变成的顺利经济赔本负补偿责 任。  （七）授权禀报的变更 个职责日电话禀报基金托管东说念主。基金管制东说念主需提供书面的变更授权通 知文献，在加盖公章后以传真或其他两边约定的时势发送给基金托管 东说念主，同期以电话体式向基金托管东说念主证据。变更授权禀报文献在基金托 管东说念主收到关系文献传真件和基金管制东说念主的电话证据时奏凯。基金管制 东说念主在尔后三个职责日内将变更授权禀报文献原件送交基金托管东说念主。 至少提前 1 个职责日以传真时势发送基金管制东说念主。基金托管东说念主鼎新接 受基金管制东说念主指示的东说念主员及筹商时势自基金管制东说念主电话证据后奏凯。  （八）其他事项 是否与预留的授权文献内容相符进行搜检，如发现问题，应实时禀报 基金管制东说念主。 基金托管东说念主按照法律法例、本左券的规矩膨胀基金管制东说念主指示而引起 的任何可能发生的赔本，基金托管东说念主不承担职守。            七、交易及计帐交收安排  （一）遴荐代理证券买卖的证券盘算机构  基金管制东说念主应设想遴荐代理证券买卖的证券盘算机构的模范和 门径。基金管制东说念主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券盘算机构，使 用其交易单元当作基金的交易单元。基金管制东说念主和被选中的证券盘算 机构签订奉求左券，由基金管制东说念主提前禀报基金托管东说念主。基金管制东说念主 应根据筹商规矩，在基金的中期论述和年度论述中将所选证券盘算机 构的筹商情况、基金通过该证券盘算机构买卖证券的成交量、回购成 交量和支付的佣金等赐与流露，并将上述情况及基金专用交易单元 号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书面体式禀报基金 托管东说念主。因关系法律法例或交易国法的修改带来的变化以届时有用的 法律法例和关系交易国法为准。  （二）基金投资证券后的计帐交收安排  基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。资金汇划由基金托管 东说念主根据基金管制东说念主的交易成交驱散具体办理。  如若因为基金托管东说念主本身原因在计帐上变成基金钞票的赔本，应 由基金托管东说念主负责补偿基金的赔本；如若因为基金管制东说念主未事前禀报 基金托管东说念主增多交易单元，以致基金托管东说念主接收数据不完满，变成清 算漏洞的职守由基金管制东说念主承担；如若因为基金管制东说念主未事前禀报需 要单独结算的交易，变成基金财产赔本的由基金管制东说念主承担；如若由 于基金管制东说念主违犯法律法例、交易国法的规矩进行超买、超卖等原因 变成基金投资计帐清贫和风险，基金托管东说念主发现后应立即禀报基金管 理东说念主，由基金管制东说念主负责治理，由此给基金变成的赔本由基金管制东说念主 承担。  基金管制东说念主应采选合理轨范，确保在 T+1 日 12:00 之前有填塞的 资金头寸用于中国证券登记结算有限职守公司的资金结算。  基金管制东说念主应保证基金托管东说念主在膨胀基金管制东说念主发送的划款指 令时，基金托管资金账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资 金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金管制东说念主发送的划款指示，但 应实时禀报基金管制东说念主。基金管制东说念主在发送划款指示时应充分洽商基 金托管东说念主的划款处理时刻。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管 东说念主对基金管制东说念主适宜法律法例、基金合同、本左券的指示不得拖延或 拒却膨胀。  （1）交易记录的查对  基金管制东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记录的查对。逐日对外披 露净值之前，必须保证今日通盘现实交易记录与基金司帐账簿上的交 易记录透顶一致。如若现实交易记录与司帐账簿记录不一致，变成基 金司帐核算不完满或不信得过，由此给基金变成的赔本由职守东说念主承担。  （2）资金账标的查对  资金账目按日核实，账实相符。  （3）证券账标的查对  基金托管东说念主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易 终了后证券账户中证券的种类和数目与基金司帐账簿中的纪录一致。   （4）什物券账目   什物券账目，每月月末关系各方进行账实查对。   （三）基金申购、赎回及休养业务处理的基本规矩 的登记机构负责。 的数据传送给基金托管东说念主。基金管制东说念主粗犷传递的申购、赎回、休养 绽开式基金的数据信得过性负责。 前向基金托管东说念主发送前一绽开日上述筹商数据，并保证关系数据的准 确、完满。 电子数据和盖章奏凯的纸制计帐汇总表)，如因多样原因，该系统无 法往常发送，两边可协商治理处理时势。基金管制东说念主向基金托管东说念主发 送的数据，两边各自按筹商规矩保存。 述事宜由基金管制东说念主负责。   为满足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管制东说念主开立资 金计帐的专用账户，该账户由基金管制东说念驾驭理。   （四）绽开式基金申购、赎回和基金休养的资金计帐   如若当日基金为净应收款，基金管制东说念主最晚不迟于款项交收日当 日 15：00 前将资金划往钞票托管专户。   基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金， 应实时禀报基金管制东说念主划付，由基金管制东说念主产生的职守应由基金管制 东说念主承担。  如若当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管制东说念主的指示 实时进行划付。如若指示接收时，账户余额不足支付，以账户足额时 间为指示接收时刻。因基金托管资金账户莫得填塞的资金，导致基金 托管东说念主不可按时拨付，如系基金管制东说念主的原因变成，职守由基金管制 东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。  在发生广博赎回或《基金合同》载明的其他暂停赎回或降速支付 赎回款项的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》筹商要求处理。  （五）基金融资  如本基金按国度筹商规矩进行融资时，基金托管东说念主应为基金融资 提供必要的协助。           八、基金钞票净值计较和司帐核算   （一）基金钞票净值的计较及复核门径   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的净钞票值。   基金份额净值是指基金钞票净值除以基金份额总和后赢得的基 金份额的钞票净值。基金份额净值的计较，精准到 0.0001 元，极少 点后第五位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。国度另有规矩 的，从其规矩。   每职责日计较基金钞票净值及基金份额净值，并按规矩公告。  基金管制东说念主每职责日对基金钞票进行估值后，将基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主依据基 金合同和关系法律法例的规矩对外公布。  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进 行估值并流露主袋账户的基金钞票净值和份额净值，暂停流露侧袋账 户份额净值。  （二）基金钞票估值方法和非凡情形的处理  基金所领有的股票、债券、滋生器具和银行进款本息、应收款项、 其它投资等钞票及欠债。  （1）证券交易所上市的有价证券的估值 外），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日 无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价） 估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧 变化身分，调整最近交易市价，笃定公允价钱； 的除外），考中第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行 估值； 休养债券收盘价中所含债券应收利息后赢得的净价进行估值； 本领笃定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按 成本估值。  （2）证券交易所刊行未上市时代的有价证券应折柳如下情况处 理： 易所挂牌的磨灭股票的估值方法估值； 价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 后，按交易所上市的磨灭股票的估值方法估值；非公开辟行有明确锁 依期的股票，按监管机构或行业协会筹商规矩笃定公允价值。 笃定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本 估值。  （3）银行间市集上市交易的固定收益品种，考中第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。银行间市集刊行未上市 的固定收益品种，给与估值本领笃定公允价值。  （4）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估 值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化 的，给与最近交易日结算价估值。  （5）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股 票膨胀。  （6）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公 允价值的，基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能 响应公允价值的方法估值。   （7）关系法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如 有新增事项，按法律法例以及监管部门最新规矩估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的 估值方法、门径及关系法律法例的规矩或者未能充分珍摄基金份额捏 有东说念主利益时，应立即禀报对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据筹商法律法例，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由 基金管制东说念主承担。本基金的基金司帐职守方由基金管制东说念主担任，因此， 就与本基金筹商的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分磋议 后，仍无法达成一致的主见，按照基金管制东说念主对基金钞票净值的计较 驱散对外赐与公布。   （1）基金管制东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（6）项进行估值 时，所变成的舛讹不当作基金份额净值造作处理。   （2）由于不可抗力，或证券交易所、期货交易所、登记结算机 构及进款银行品级三方机构发送的数据造作，或国度司帐计策变更、 市集国法变更等非基金管制东说念主与基金托管东说念主原因，基金管制东说念主和基金 托管东说念主天然也曾采选必要、得当、合理的轨范进行搜检，但未能发现 造作的，由此变成的基金钞票估值造作，基金管制东说念主和基金托管东说念主免 除补偿职守。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的轨范消 除或收缩由此变成的影响。   （三）基金份额净值造作的处理时势   （1）当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生漏洞时， 视为基金份额净值造作；基金份额净值出现造作时，基金管制东说念主应当 立即赐与阅兵，通报基金托管东说念主，并采选合理的轨范退守赔本进一步 扩大；造作偏差达到或向上基金份额净值的 0.25%时，基金管制公司 应当实时禀报基金托管东说念主；造作偏差达到基金份额净值的 0.50%时， 基金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案；当发生净值计较造作时， 由基金管制东说念主负责处理，由此给基金份额捏有东说念主和基金变成赔本的， 基金管制东说念主按漏洞情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当基金份额净值计较漏洞给基金和基金份额捏有东说念主变成损 失需要进行补偿时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定双 方承担的职守，经证据后按以下要求进行补偿：    ①若基金管制东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据 后公告，而且基金托管东说念主未对计较过程提倡疑义或要求基金管制东说念主书 面说明，基金份额净值出错且变成基金份额捏有东说念主赔本的，应根据法 律法例的规矩对基金份额捏有东说念主或基金支付补偿金，就现实向基金份 额捏有东说念主或基金支付的补偿金额，其中基金管制东说念主承担 50%，基金托 管东说念主承担 50%。    ②如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较驱散，虽 然屡次再行计较和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基 金份额净值的情形，以基金管制东说念主的计较驱散对外公布，由此给基金 份额捏有东说念主和基金变成的赔本，由基金管制东说念主负责赔付。    ③由于基金管制东说念主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或 赎回金额等），基金托管东说念主在履行往常复核门径后仍不可发现该造作， 进而导致基金份额净值计较造作而引起的基金份额捏有东说念主和基金财 产的赔本，由基金管制东说念主负责赔付。   （3）由于证券交易所、登记结算公司发送的数据造作，筹商会 计轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然 也曾采选必要、得当、合理的轨范进行搜检，然则未能发现该造作而 变成的基金份额净值计较造作，基金管制东说念主、基金托管东说念主不错免除赔 偿职守。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应积极采选必要的轨范排斥由此 变成的影响。  （4）基金管制东说念主和基金托管东说念主由于各自本领系统设立而产生的 净值计较尾差，以基金管制东说念主计较驱散为准。  （5）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处 理。如若行业有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏 有东说念主利益的原则进行协商。  （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形  （1）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因 暂停营业时；  （2）因不可抗力或其他情形以致基金管制东说念主、基金托管东说念主无法 准确评估基金钞票价值时；  （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与 基金托管东说念主协商证据后，基金管制东说念主应当暂停估值；  （4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。  （五）基金司帐轨制  按国度筹商部门规矩的司帐轨制膨胀。  （六）基金账册的建立  基金管制东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述。基金管 理东说念主独当场设立、记录和扶持本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基 金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为 准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票 净值的计较和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。  （七）基金财务报表与论述的编制和复核   基金管制东说念主应当实时编制并对外提供信得过、完满的基金财务司帐 论述。月度报表的编制，基金管制东说念主应于每月晦了后 5 个职责日内完 成；基金合同奏凯后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金 管制东说念主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新 一次。基金拒绝运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。季度 论述应在季度终了之日起 15 个职责日内编制完结并赐与公告；中期 论述在上半年终了之日起两个月内编制完结并赐与公告；年度论述在 每年终了之日起三个月内编制完结并赐与公告。基金合同奏凯不足 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度论述、中期论述或者年度报 告。   基金管制东说念主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管 东说念主复核；基金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核驱散书 面禀报基金管制东说念主。基金管制东说念主在季度论述完成当日，将筹商论述提 供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个职责日内完成复 核，并将复核驱散书面禀报基金管制东说念主。基金管制东说念主在中期论述完成 当日，将筹商论述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 在年度论述完成当日，将筹商论述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后 45 日内完成复核，并将复核驱散书面禀报基金管制东说念主。 基金管制东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交游均以传确切时势或双 方约定的其他时势进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账 务处理时势为准；若两边无法达成一致，以基金管制东说念主的账务处理为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管制东说念主提供的论述上加盖托管业 务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复核主见书，两边各自留 存一份。如若基金管制东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前 就关系报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东说念主有权就关系情况报中国证监会备案。  （八）基金管制东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的 基础数据和编制驱散。              九、基金收益分派  基金收益分派是指按规矩将基金的可供分派利润按基金份额进 行比例分派。  （一）基金收益分派的原则  基金收益分派应解任下列原则： 者可遴荐现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投 资者不遴荐，本基金默许的收益分派时势是现款分成； 配基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可 低于面值； 收益可能有所不同。磨灭类别的每一基金份额享有同均分派权； 本色不利影响的前提下，基金管制东说念主可调整基金收益的分派原则和支 付时势，不需召开基金份额捏有东说念主大会审议，但应于变更实施日前在 规矩前言公告；   （二）基金收益分派决议的笃定、公告与实施 后笃定，基金管制东说念主按法律法例的规矩公告。 东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基 金管制东说念主的指示实时进行分成资金的划付。   （三）实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说 明书的规矩。             十、基金信息流露   （一）守密义务   基金托管东说念主和基金管制东说念主应按法律法例、基金合同的筹商规矩进 行信息流露，拟公开流露的信息在公开流露之前应予守密。除按《基 金法》   、《信息流露办法》、基金合同、偏激他筹商规矩进行信息流露 外，基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应予守密。   基金管制东说念主和基金托管东说念主除了为正当履行法律法例、基金合同及 本左券规矩的义务所必要之外，不得为其他标的使用、利用其所瞻念察 的基金的守密信息，而且应当将守密信息放胆在为履行前述义务而需 要了解该守密信息的职员范围之内。然则，如下情况不应视为基金管 理东说念主或基金托管东说念主违犯守密义务：  （1）非因基金管制东说念主和基金托管东说念主的原因导致守密信息被流露、 表露或公开；  （2）基金管制东说念主和基金托管东说念主为死守和遵守法院判决或裁定、 仲裁裁决或中国证监会等监管机构的号令、决定所作念出的信息流露或 公开。  （二）信息流露的内容  基金的信息流露主要包括基金招募说明书、基金合同、托管左券、 基金居品尊府提要、基金份额发售公告、基金合同奏凯公告、基金净 值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金依期论述：包括基金年度报 告、基金中期论述和基金季度论述，以及临时论述、澄莹公告、基金 份额捏有东说念主大会决议、基金计帐论述、中国证监会规矩的其他信息。 基金年度论述中的财务司帐论述应当经过适宜《证券法》规矩的司帐 师事务所审计后，方可流露。  （三）基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息流露中的职责和信息流露 门径 基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息流露过程中应以保护基金份额捏有 东说念主利益为主义，老诚信用，严守玄机。基金管制东说念主负责办理与基金有 关的信息流露事宜，对于本章第（二）条文矩的应由基金托管东说念主复核 的事项，应经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主赐与公布。  基金管制东说念主应当在中国证监会规矩的时刻内，将应予流露的基金 信息通过规矩前言流露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开流露的信 息，基金托管东说念主将通过规矩前言流露。  当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延流露 基金信息：  (1)不可抗力；  (2)法律法例、基金合同或中国证监会规矩的情况。  按筹商规矩须经基金托管东说念主复核的信息流露文献，由基金管制东说念主 草拟、并经基金托管东说念主复核后由基金管制东说念主公告。发生基金合同中规 定需要流露的事项时，按基金合同规矩公布。  照章必须流露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照 关系法律法例规矩将信息置备于公司办公阵势，供社会公众查阅、复 制。  投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时刻获 得上述文献的复制件或复印件。基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证文本 的内容与所公告的内容透顶一致。  （四）实施侧袋机制时代的信息流露  本基金实施侧袋机制的，关系信息流露义务东说念主应当根据法律法 规、基金合同和招募说明书的规矩进行信息流露，详见招募说明书的 规矩。              十一、基金用度  （一）基金管制费的计提比例和计提方法  基金管制费按基金钞票净值的 0.80%年费率计提。  在往往情况下，基金管制费按前一日基金钞票净值 0.80%年费率 计提。计较方法如下：   H＝E×年管制费率÷过去天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金钞票净值的 0.15%年费率计提。   在往往情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费 率计提。计较方法如下：   H＝E×年托管费率÷过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）销售处事费的计提比例和计提方法   本基金 I 类基金份额不收取销售处事费，E 类基金份额的销售服 务费年费率为 0.20%，按前一日 E 类基金钞票净值的 0.20%年费率计 提。   销售处事费的计较方法如下：   H＝E×0.20%÷过去天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售处事费   E 为 E 类基金份额前一日基金钞票净值   （四）银行汇划用度、基金的证券交易用度、证券账户开户用度 和银行账户珍摄费、基金合同奏凯后的信息流露用度、基金份额捏有 东说念主大会用度、基金合同奏凯后与基金关系的司帐师费和讼师费等根据 筹商法律法例、基金合同及相应左券的规矩，不错列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的名目   基金管制东说念主与基金托管东说念主因未履行或未透顶履行义务导致的费 用开销或基金钞票的赔本，以及处理与基金运作无关的事项发生的费 用等不列入基金用度。基金合同奏凯前的关系用度，包括但不限于验 资费、司帐师和讼师费、信息流露费等用度不列入基金用度。   （六）本基金运作前产生的关系用度由管制东说念主垫付，运作后由由 基金管制东说念主向基金托管东说念主发送划付指示，经基金托管东说念主复核后于次日 起 3 个职责日内从基金钞票中一次性支付给基金管制东说念主。   （七）基金管制费、基金托管费和销售处事费的调整   基金管制东说念主和基金托管东说念主可左券论情镌汰基金管制费、基金托管 费和销售处事费，此项调整不需要基金份额捏有东说念主大会决议通过。基 金管制东说念主必须依照筹商规矩最迟于新的费率实施前在规矩前言和基 金管制东说念主网站上刊登公告。   （八）基金管制费、基金托管费、销售处事费的复核门径、支付 时势和时刻   基金托管东说念主对基金管制东说念主计提的基金管制费、基金托管费和销售 处事费等，根据本托管左券和基金合同的筹商规矩进行复核。   基金管制费、基金托管费、销售处事费逐日计提，按月支付。由 基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金管制费、基金托管费、销售处事费 划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个职责日内从基金资 产中一次性支付。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延 至最近可支付日支付。   （九）违法处理时势   基金托管东说念主发现基金管制东说念主违犯《基金法》                     、基金合同、                          《运作办 法》偏激他筹商规矩从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基 金管制东说念主赐与说明解释，如基金管制东说念主无正直原理，基金托管东说念主可拒 绝支付。   （十）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户 中列支，但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，筹商用度可酌情收取 或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书的规矩。        十二、基金份额捏有东说念主名册的登记与扶持   本基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主须分别妥善扶持的基金份额 捏有东说念主名册，包括基金合同奏凯日、基金合同拒绝日、基金权益登记 日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容至少应包括捏有 东说念主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由登记机构编制，由基金管制东说念主审核并提交 基金托管东说念主扶持。基金托管东说念主有权要求基金管制东说念主提供轻易一个交易 日或一说念交易日的基金份额捏有东说念主名册，基金管制东说念主应实时提供，不 得拖延或拒却提供。   基金管制东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额捏有东说念主名册。每年 日内提交；基金合同奏凯日、基金合同拒绝日等波及到基金弥留事项 日历的基金份额捏有东说念主名册应于发诞辰后十个职责日内提交。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应妥善扶持基金份额捏有东说念主名册，保存 期限为 20 年。基金托管东说念主不得将所扶持的基金份额捏有东说念主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应死守守密义务。若基金管制东说念主或 基金托管东说念主由于本身原因无法妥善扶持基金份额捏有东说念主名册，应按有 关法例规矩各自承担相应的职守。          十三、基金筹商文献档案的保存   （一）档案保存   基金管制东说念主应保存基金财产管制业务行径的记录、账册、报表和 其他关系尊府。基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的记录、账册、 报表和其他关系尊府。基金管制东说念主和基金托管东说念主王人应当按规矩的期限 扶持。保存期限不少于 20 年。   （二）合同档案的建立   基金管制东说念主代表基金签署与基金关系的要紧合同文本后，应实时 以加密时势将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在十个职责日内将合同 文本本来投递基金托管东说念主处。   （三）变更与协助   若基金管制东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助 变更后的接任东说念主接收相应文献。   （四）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完满保存原始凭 证、记账凭证、基金账册、交易记录和弥留合同等，承担守密义务并 保存至少 20 年以上。        十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管制东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管制东说念主职责拒绝：   （1）基金管制东说念主被照章取消其基金管制履历的；   （2）基金管制东说念主照章终结、被照章打消或被照章宣告停业；   （3）基金管制东说念主被基金份额捏有东说念主大会解任；   （4）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他情形。   更换基金管制东说念主必须依照如下门径进行：   （1）提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或者由单独或所有捏 有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金管制东说念主职责拒绝后 6 个 月内对被提名的新任基金管制东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基 金份额捏有东说念主所捏表决权的 2/3 以上（含 2/3）表决通过；   （3）临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监 会指定临时基金管制东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会选任基金管制东说念主的决议须报中 国证监会备案；   （5）公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在 2 日内在规矩 前言公告；   （6）叮嘱：基金管制东说念主职责拒绝的，应当妥善扶持基金管制业 务尊府，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念驾御理基金管制业务 的移交手续，临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应当实时接收。临时 基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金管制东说念主职责拒绝的，应当按照法律法例规矩聘 请司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计驱散赐与公告，同期 报中国证监会备案；   （8）基金称呼变更：基金管制东说念主更换后，如若原任或新任基金 管制东说念主要求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管制东说念主有 关的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：   （1）基金托管东说念主被照章取消其基金托管履历的；   （2）基金托管东说念主终结、被照章打消或被照章秘书停业；   （3）基金托管东说念主被基金份额捏有东说念主大会解任；   （4）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他 情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或者由单独或所有捏 有基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责拒绝后 6 个 月内对被提名的新任基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基 金份额捏有东说念主所捏表决权的 2/3 以上（含 2/3）表决通过；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监 会指定临时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会选任基金托管东说念主的决议须经中 国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在 2 日内在规矩 前言公告；   （6）叮嘱：基金托管东说念主职责拒绝的，应当妥善扶持基金财产和 基金托管业务尊府，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基 金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时 基金托管东说念主与基金管制东说念主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金托管东说念主职责拒绝的，应当按照规矩聘用司帐师 事务所对基金财产进行审计，并将审计驱散赐与公告，同期报中国证 监会备案；   （1）提名：如若基金管制东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或 所有捏有基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额捏有东说念主提名新的 基金管制东说念主和基金托管东说念主；   （2）基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述门径进行；   （3）公告：新任基金管制东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金管 理东说念主和基金托管东说念主后 2 日内在规矩前言上连合公告。   （三）新基金管制东说念主接受基金管制或新基金托管东说念主或接受基金财 产和基金托管业务前，原基金管制东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和 基金合同的规矩连续履行关系职责，并保证分歧基金份额捏有东说念主的利 益变成挫伤。             十五、退却行径   托管左券当事东说念主退却从事的行径，包括但不限于：   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同 于基金财产从事证券投资。   （二）基金管制东说念主不屈允地对待其管制的不同基金财产。基金托 管东说念主不屈允地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主 之外的第三东说念主牟取利益。  （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违法承诺收益 或者承担赔本。  （五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金盘算过程中任何 尚未按法律法例规矩的时势公开流露的信息。  （六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投 资指示和付款指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。  （七）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤独， 其高 级管制东说念主员和其他从业东说念主员互相兼职。  （八）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金钞票，根据基金管制东说念主的 正当指示、基金合同或托管左券的规矩进行贬责的除外。  （九）基金财产用于下列投资或者行径： 行径；  （十）法律法例和基金合同退却的其他行径，以及依照法律、行 政法例筹商规矩，由中国证监会规矩退却基金管制东说念主、基金托管东说念主从 事的其他行径。     十六、托管左券的变更、拒绝与基金财产的计帐  （一）托管左券的变更门径  本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的 新左券，其内容不得与基金合同的规矩有任何突破。基金托管左券的 变更报中国证监会备案。  （二）基金托管左券拒绝的情形 管基金钞票； 管基金管制权；  （三）基金财产的计帐  (1) 自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个职责日内，成立 基金财产计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监 会的监督下进行基金计帐。  (2)基金计帐小构成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、注册司帐师、 讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金计帐小组不错聘用必要的 职责主说念主员。  (3)在基金财产计帐过程中，基金管制东说念主和基金托管东说念主应各自履 行职责，连续诚实、勤恳、尽职地履行基金合同和本托管左券规矩的 义务，珍摄基金份额捏有东说念主的正当权益。  (4)基金计帐小组负责基金财产的扶持、清理、估价、变现和分 配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  (1)基金合同拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接受基 金财产；  (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据；  (3)对基金财产进行估值和变现；  (4)编制计帐论述；  (5)聘用司帐师事务所对计帐论述进行外部审计；  (6)聘用讼师事务所对计帐论述出具法律主见书；  (7)将计帐论述报中国证监会备案；  (8) 公告基金计帐论述；  (9)对基金财产进行分派。  计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘 合理用度，计帐用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。  (1)支付计帐用度；  (2)缴纳所欠税款；  (3)退回基金债务；  (4)按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款(1)－(3)项规矩退回前，不分派给基金份额捏 有东说念主。  计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述经符 合《证券法》规矩的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律主见书 后，由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公 告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财 产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。              十七、爽约职守   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主不履行本左券或履行本左券不符 合约定的，应当承担爽约职守。   （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯 《基金法》或者基金合同和本托管左券约定，给基金财产或者基金份 额捏有东说念主变成挫伤的，应当分别对各自的行径照章承担补偿职守；因 共同行径给基金财产或者基金份额捏有东说念主变成挫伤的，应当承担连带 补偿职守。对赔本的补偿，仅限于顺利赔本。   （三）当事东说念主爽约，给另一方当事东说念主变成赔本的，应就顺利赔本 进行补偿；给基金钞票变成赔本的，应就顺利赔本进行补偿，另一方 当事东说念主有职权及义务代表基金向爽约方追偿。如发生下列情况，当事 东说念主不错免责： 监会的规矩当作或不当作而变成的赔本等； 变成的顺利赔本或潜在赔本等；   （四）当事东说念主爽约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时采选 必要的轨范，英勇退守赔本的扩大。莫得采选得当轨范以致赔本进一 步扩大的，不得就扩大的赔本要求补偿。非爽约方因退守赔本扩大而 开销的合理用度由爽约方承担。  （五）爽约行径虽已发生，但本托管左券或者连续履行的，在最 大限制地保护基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管 东说念主应当连续履行本左券。若基金管制东说念主或基金托管东说念主因履行本左券而 被告状，另一方应提供合理的必要支捏。  （六）由于不可抗力，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然也曾采选必 要、得当、合理的轨范进行搜检，然则未能发现该造作的，由此变成 基金财产或基金投资者赔本，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当免除补偿 职守。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的轨范排斥或减 轻由此变成的影响。             十八、争议治理时势  因本左券产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一 治理，协商、统一不可治理的，任何一方均有权将争议提交中国海外 经济买卖仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济买卖仲 裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事 东说念主均有敛迹力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。  争议处理时代，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职 责，各自连续诚实、勤恳、尽职地履行基金合同和本托管左券规矩的 义务，珍摄基金份额捏有东说念主的正当权益。   本左券适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。             十九、托管左券的效力  两边对托管左券的效力约定如下：  （一）基金管制东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托 管左券草案，应经托管左券当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授 权代表署名，左券当事东说念主两边根据中国证监会的主见修改托管左券草 案。托管左券以中国证监会注册的文本为厚爱文本。  （二）托管左券自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏凯之 日起奏凯。托管左券的有用期自其奏凯之日起至该基金财产计帐论述 报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管左券自奏凯之日对托管左券当事东说念主具有同等的法律约 束力。  （四）本左券一式六份，左券两边各捏二份，上报筹商监管部门 两份，每份具有同等法律效力。            二十、其他事项  除本左券有明确界说外，本左券的用语界说适用基金合同的约 定。本左券未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、筹商法律法例等规矩协 商办理。          二十一、托管左券的签订  本左券两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日 （本页无正文） 基金管制东说念主：易方达基金管制有限公司（法东说念主盖章） 法定代表东说念主或授权代表（署名）              ： 签订地：北京 签订日：      年       月        日 基金托管东说念主:中国农业银行股份有限公司（法东说念主盖章） 法定代表东说念主或授权代表（署名）              ： 签订地：北京 签订日：      年   月        日

一路向西