喜爱夜蒲 易方达瑞程纯真设置搀杂型证券投资基金        托管公约   基金经管东说念主：易方达基金经管有限公司   基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司        二〇二四年八月                                                      目 录    基金经管东说念主：易方达基金经管有限公司     住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层     法定代表东说念主：刘晓艳     建立日历：2001 年 4 月 17 日     批准建立机关及批准建立文号：中国证券监督经管委员会，证监基金字 [2001]4 号     组织体式：有限背负公司     注册成本：13，244.2 万元东说念主民币     存续期限：抓续野心     接洽电话：400 881 8088    基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司     住所：上海市中山东通盘 12 号     法定代表东说念主：张为忠     成立日历：1992 年 10 月 19 日     基金托管业务经验批准机关：中国证监会     基金托管业务经验文号：证监基金字[2003]105 号     组织体式：股份有限公司（上市）     注册成本：293.52 亿元东说念主民币     存续时间：抓续野心             一、基金托管公约的依据、宗旨、原则妥协释   （一）依据   本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称《基金法》）、                                  《公开召募证券 投资基金运作经管办法》           （以下简称《运作办法》）、                       《公开召募证券投资基金销售机构监督管 理办法》、     《公开召募证券投资基金信息露馅经管办法》                        （以下简称《信息露馅办法》）、                                      《证券 投资基金托管业务经管办法》、              《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管规定》、                                      《证券 投资基金信息露馅内容与面目准则第 7 号〈托管公约的内容与面目〉》、《易方达瑞程纯真配 置搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）至极他接洽法律、法例制定。   （二）宗旨   本公约的宗旨是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财产的防守、投资运作、净值 计较、收益分派、信息露馅及相互监督等接洽事宜中的职权、义务及职责，确保基金财产的 安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （三）原则   基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、敦朴信用、充分保护基金份额抓有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，执意本公约。   （四）解释   除非本公约另有约定，本公约统统术语与《基金合同》的相应术语具有不异含义。             二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行动哄骗监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资范围包括国内照章刊行、上市的股票（包括创业板以至极他照章刊行、上 市的股票、存托左证）、债券（包括国债、央行单子、处所政府债、金融债、企业债、公司 债、证券公司短期公司债、中小企业私募债、次级债、中期单子、短期融资券、可转念债券、 可交换债券等）、钞票相沿证券、债券回购、银行进款、同行存单、权证、国债期货、股指 期货及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围。   《基金合同》已明确约定基金投资作风或证券采用模范的，基金经管东说念主应按照基金托管 东说念主要求的面目提供投资品种，以便基金托管东说念主运用关连时刻系统，对基金本色投资是否得当 《基金合同》对于证券采用模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于关连法律、法例、部门章程及《基金合同》禁止投资的投资器具。 进行监督：   （1）按法律法例的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票设置比例为：   本基金股票钞票占基金钞票的比例为 0%-95%，扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的 交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，权证、股指期货、国债期货至极他金融器具的 投资比例依照法律法例或监管机构的规定实践。   因基金范围或商场变化等身分导致投资组合不得当上述规定的，基金经管东说念主应在合理的 期限内谐和基金的投资组合，以得当上述比例左右。法律法例另有规定时，从其规定。   （2）根据法律法例的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵守以下投资限制： 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等； 的 10％； 券范围的 10％； 过其种种钞票相沿证券整个范围的 10％； 相沿证券时间，若是其信用等第下落、不再得当投资模范，应在评级讲述发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 所陈诉的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 不得越过基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、权证、钞票相沿证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交易日 终，抓有的卖出期货合约价值不得越过基金抓有的股票总市值的 20%；本基金所抓有的股票 市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差计较）占基金钞票的比例应当得当《基金 合同》对于股票投资比例的接洽规定；在职何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的 成交金额不得越过上一交易日基金钞票净值的 20%； 抓有的买入国债期货合约价值，不得越过基金钞票净值的 15%；本基金在职何交易日日终， 抓有的卖放洋债期货合约价值不得越过基金抓有的债券总市值的 30%；本基金在职何交易日 内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一交易日基金钞票净值的 30%； 本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，整个（轧差计较）应当得当《基金合同》对于债券投资比例的接洽约定； 值之和，不得越过基金钞票净值的 95%； 过该上市公司可运动股票的 15%；本基金经管东说念主经管的全部投资组合抓有一家上市公司刊行 的可运动股票，不得越过该上市公司可运动股票的 30%；    因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东说念主之外的身分以致基金 不得当前款所规定比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致； 股票合并计较；   除上述 2）        、12）、13）、20）、21）除外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基 金范围变动等基金经管东说念主之外的身分以致基金投资比例不得当上述规定投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交易日内进行谐和，但中国证监会规定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的接洽约定。上述时间，基金的投资范围、投资战术应当得当基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起运转。 为进行监督：   根据法律法例的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷背负的投资；   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱至极他不刚直的证券交易行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会规定禁止的其他行径。如法律法例或监管部门取消 上述禁止性规定，基金经管东说念主在履行妥贴方法后可不受上述规定的限制。 监督。   经管东说念主运用基金财产买卖经管东说念主、托管东说念主至极控股鼓励、本色左右东说念主或者与其有环节利 害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联交易的，应当符 合基金的投资方向和投资战术，遵守抓有东说念主利益优先原则，注厚利益打破，建立健全里面审 批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱实践。关连交易必须预先得到托管东说念主的原意，并 按法律法例赐与露馅。环节关联交易应提交经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处 董事通过。经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 间债券商场进行监督。   （1）基金托管东说念主按以下方式对基金经管东说念主参与银行间商场交易的交易敌手的资信风险 左右次序进行监督。   基金经管东说念主向基金托管东说念主提供其银行间债券商场交易的交易敌手库，交易敌手库由银行 间交易会员中财务状态较好、实力浑朴、信用等第高的交易敌手构成。基金经管东说念主不错根据 本色情况的变化，实时对交易敌手库赐与更新和谐和，并实时书面文告基金托管东说念主。基金托 管东说念主据以对基金银行间债券商场交易的交易敌手是否得当上述名单进行监督。   （2）基金托管东说念主对银行间交易商场的交易方式的左右按如下约定进行监督。   基金经管东说念主应按照审慎的风险左右原则，对银行间交易敌手的资信状态进行评估，左右 交易敌手的资信风险，确定与种种交易敌手所适用的交易结算方式，在具体的交易中，应尽 力求取对基金成心的交易方式。由于交易敌手资信风险引起的耗损，基金托管东说念主不承担补偿 背负。   基金如投资银行进款，基金经管东说念主应根据法律法例的规定及《基金合同》的约定，预先 确定得当条件的统统进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金经管东说念主不错根据本色 情况的变化，实时对进款银行的名单赐与更新和谐和，并文告基金托管东说念主。基金托管东说念主据此 对基金投资银行进款的交易敌手是否得当上述名单进行监督。   基金经管东说念主负责对进款银行的资信左右，并对投资银行进款的信用风险（包括但不限于 进款银行的信用等第、进款银行的支付才调等）进行评估。对于基金投资的银行进款，由于 进款银行发生信用风险事件而变成耗损机，基金经管东说念主有权要求关连背负东说念主进行补偿。   基金经管东说念主投资运动受限证券，应预先根据中国证监会关连规定，明确基金投资运动受 限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险左右轨制，注重流动性风险、法律风险和操 作风险等多样风险。基金托管东说念主对基金经管东说念主是否遵命关连轨制、流动性风险处置预案以及 关连投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的运动受限证券须为经中国证监会批准的非公开荒行股票、公开荒行 股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布环节音尘 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动受限证券。 本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   （2）基金经管东说念主投资非公开荒行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。 风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要措置的基金投资比例限制失调、基金流动 性繁难以及关连耗损等问题的应付措置次序，以及接洽异常情况的处置。基金经管东说念主应在首 次投资运动受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开荒行股票的关连流动性 风险处置 预案。   基金经管东说念主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对关连风险选用积极有用的 次序，在合理的时间内有用措置基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或商场发生剧烈 变动等原因而导致基金现款盘活出现繁难时，基金经管东说念主应按照基金合同的约定进行处理。 对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何背负。如因基金经管东说念主 原因导致本基金出现耗损的，基金托管东说念主不承担任何背负。   （3）本基金投资非公开荒行股票，基金经管东说念主应至少于实践投资指示之前两个职责日 将接洽费力书面提交基金托管东说念主，并保证向基金托管东说念主提供的接洽费力着实、准确、无缺。 接洽费力如有谐和，基金经管东说念主应实时提供谐和后的费力。上述书面费力包括但不限于：    基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开荒行股票等运动受限证券接洽问题的文告》 规定，对基金经管东说念主是否遵命法律法例进行监督，并审核基金经管东说念主提供的接洽书面信息。 基金托管东说念主以为上述费力可能导致基金出现风险的，有权要求基金经管东说念主在投资运动受限证 券前就该风险的甩掉或注重次序进行补充书面说明，并保留检察基金经管东说念主风险经管部门就 基金投资运动受限证券出具的风险评估讲述等费力的职权。不然，基金托管东说念主有权断绝实践 接洽指示。因断绝实践该指示变成基金财产耗损的，基金托管东说念主不承担任何背负，并有权报 告中国证监会。   如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法就上述问题达成一致，应实时上报中国证监会请求措置。 第二条第（一）款第 2 项对投资比例和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监督背负。 如发现异常情况，应实时以书面体式文告基金经管东说念主。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托 管东说念主进行监督和核查。基金因投资中小企业私募债券、中期单子导致的信用风险、流动性风 险，基金托管东说念主不承担任何背负。如因基金经管东说念主原因导致基金出现耗损的，基金托管东说念主不 承担任何背负。   基金经管东说念主经管的基金在投资中小企业私募债、中期单子前，基金经管东说念主须根据法律、 法例、监管部门的规定，制定严格的对于投资中小企业私募债、中期单子的风险左右轨制和 流动性风险处置预案，经管东说念主在此承诺将严格实践该风险左右轨制和流动性风险处置预案。   （二）基金托管东说念主应根据接洽法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关连 信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资运作至极他运作违背《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管公约等接洽规定时，应实时以书面体式文告基金经管东说念主限期矫正，基金经管东说念主收到 文告后应不才一个职责日实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管 东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内矫正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管公约对 基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面领导，必须在规定时间内回话基金托管东说念主 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律法例、                                   《基金合同》 和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金经管东说念主应积极配合提供关连 数据费力和轨制等。   若基金托管东说念主发现基金经管东说念主发出但未实践的投资指示或依据交易方法照旧 奏效的投 资指示违背法律、行政法例和其他接洽规定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告 基金经管东说念主，并讲述中国证监会。基金经管东说念主的上述违法失信行动给基金财产或基金份额抓 有东说念主变成的耗损，由基金经管东说念主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交易方法照旧成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金经管 东说念主，并讲述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有环节违法行动，应立即讲述中国证监会，同期文告基金管 理东说念主限期矫正。   基金经管东说念主无刚直情理，断绝、禁止基金托管东说念主根据本公约规定哄骗监督权，或选用拖 延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不改正 的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。             三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主是否安全防守基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券账户、是否复核基金管 理东说念主计较的基金钞票净值和基金份额净值、是否根据经管东说念主指示办理计帐交收、进行关连信 息露馅和监督基金投资运作等行动。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、无故未执 行或无故蔓延实践基金经管东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等违背《基金法》、                                     《基金合 同》、本托管公约至极他接洽规定时，基金经管东说念主应实时以书面体式文告基金托管东说念主限期纠 正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面体式向基金经管东说念主发出回函。在限期内，基 金经管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主通 知的违法事项未能在限期内矫正的，基金经管东说念主应讲述中国证监会。基金经管东说念主发现基金托 管东说念主有环节违法行动，应立即讲述中国证监会和银行业监督经管机构，同期文告基金托管东说念主 限期矫正。   基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关连费力以供基金 经管东说念主核查托管财产的无缺性和着实性，在规定时间内回话基金经管东说念主并改正。   基金托管东说念主无刚直情理，断绝、禁止基金经管东说念主根据本公约规定哄骗监督权，或选用 拖延、诈骗等技能妨碍基金经管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金经管东说念主建议劝诫仍不改 正的，基金经管东说念主应讲述中国证监会。                 四、基金财产防守  （一）基金财产防守的原则 运用、刑事背负、分派基金的任何财产（托管东说念主主动扣收的汇划费除外）。托管东说念主不合处于本身 本色左右之外的账户及财产承担背负。 他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的无缺与独处。 接洽当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金托管东说念主应实时文告基金经管东说念主选用次序进行催收。由此给基金变成耗损的，基金经管东说念主应 负责向接洽当事东说念主追偿基金的耗损，基金托管东说念主对此不承担背负。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与作事代理公约的约定，将认购资金划入基金经管东说念主在具有托 管经验的生意银行开设的基金认购专户。该账户由基金经管东说念主开立并经管。基金召募期满， 召募的基金份额总数、基金召募金额、基金份额抓有东说念主东说念主数得当《基金法》、                                  《运作办法》等 接洽规定后，由基金经管东说念主礼聘具有从事证券业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资 讲述，出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。 基金托管东说念主收到有用认购资金当日以书面体式证实资金到账情况，并实时将资金到账左证传 真给基金经管东说念主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金经管东说念主按规定办理退 款事宜。   （三）基金钞票托管专户的开立和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主的步地或以基金的步地在其营业机构开设钞票托管专户，并根 据基金经管东说念主正当合规的有用指示办理资金收付。基金经管东说念主应根据法律法例及托管行的相 关要求，提供开户所需的费力并提供其他必要协助。本基金的钞票托管专户的预留印鉴的印 章由基金托管东说念主、刻制、防守和使用。   本基金的一切货币进出行径，均需通过基金托管东说念主或基金的钞票托管专户进行。基金的 钞票托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金 托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的步地开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金步地 开立的银行账户进行本基金业务除外的行径。   钞票托管专户的经管应得当《东说念主民币银行结算账户经管办法》、《现款经管暂行条例》、 《东说念主民币利率经管规定》、            《利率经管暂行规定》、                      《支付结算办法》以及银行业监督经管机构 的其他接洽规定。   （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司 开立特意 的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金经管 东说念主不得出借和未经对方原意私行转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券 账户进行本基金业务除外的行径。   基金证券账户的开立由基金托管东说念主负责，经管和运用由基金经管东说念主负责。   基金托管东说念主防守证券账户卡原件。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的步地在中国证券登记结算有限背负公司开立结算 备付金账 户，基金托管东说念主代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一级法东说念主计帐工 作，基金经管东说念主应赐与积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的收取按照中国证券登记 结算有限背负公司的规定和基金托管东说念主为履行结算参与东说念主的义务所制定的业务法则实践。   （五）银行间商场债券托管和资金结算专户的开立和经管及商场准入备案   《基金合同》奏效后，在得当监管机构要求的情况下，基金经管东说念主负责以基金的步地申 请并取得参加宇宙银行间同行拆借商场的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据 中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限背负公司、银行间商场计帐所股份有限公司的接洽规 定，以本基金的步地分别在中央国债登记结算有限背负公司、银行间商场计帐所股份有限公 司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券交易的结算。基金管 理东说念主和基金托管东说念主应共同负责完成银行间债券商场准入备案。   （六）其他账户的开设和经管 经基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金开立。新账户按接洽法则 使用并经管。   （七）基金投资银行进款账户的开立和经管   基金投资银行如期进款，基金经管东说念主与基金托管东说念主应比照证监会的关连规定，就本基金 投资银行进款业务执意书面公约。   基金投资银行如期进款应由基金经管东说念主与进款银行总行或其授权分行执意总 体互助协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金步地开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金经管东说念主公章。   本基金投资银行进款时，基金经管东说念主应当与进款银行执意具体进款公约，明确进款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户经管等细目。   为注重特殊情况下的流动性风险，如期进款公约中应当约定提前支取条件。   基金所投资如期进款存续时间，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立如期对账 机制，确保基金银行进款业务账目及查对的着实、准确。   （八）基金财产投资的接洽什物证券、银行如期进款存单等有价左证的防守   基金财产投资的接洽什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的防守库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限背负公司或中国证券登记结算有限背负公司或票 据营业中 心的代防守库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。属于基 金托管东说念主本色有用左右下的什物证券在基金托管东说念主防守时间的损坏、灭失，由此产生的背负 应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构本色有用左右或防守的什物证券、 银行如期进款存单对应的财产不承担防守背负。   （九）与基金财产接洽的环节合同的防守   由基金经管东说念主代表基金签署的与基金接洽的环节合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 经管东说念主防守。除本公约另有规定外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金接洽的环节合同期应 保证基金一方抓有两份以上的原本，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原本的原 件。基金经管东说念主在合同签署后 5 个职责日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金经管东说念主和基金托管东说念主各自文献防守部门 20 年以 上。                五、指示的发送、证实和实践   基金经管东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨至极他款项付款指示，基金托 管东说念主实践基金经管东说念主正当合规且得当本公约关连约定的指示、办理基金名下的资金交往等有 关事项。   （一）基金经管东说念主对发送指示东说念主员的书面授权      基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，预先书面文告（以下 称“授权文告”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的交易权限，并规定基金 经管东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主证实有权发送东说念主员身份的方法。基金经管东说念主的划 款指示授权文告书由基金经管东说念主的法定代表东说念主或其授权代理东说念主签署并加盖公章，若由授权代 理东说念主签署的，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金托管东说念主在收到授权文告当日回函或来电向 基金经管东说念主证实。划款指示授权书非论居品成立时或后续更新，都需要在原件到达后方可生 效。划款指示授权书原件未按时投递托管东说念主的，托管东说念主有权断绝实践该授权书对应的划款指 令，托管东说念主不承担由此变成的耗损。基金经管东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守密义务，其 内容不得向授权东说念主及关连操作主说念主员除外的任何东说念主透露。   （二）指示的内容 红付款、回购到期付款指示等）以至极它资金划拨的指示等，证券交易所证券投资的资金结 算不需要基金经管东说念主发送指示，基金托管东说念主根据关连登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算 数据进行资金结算。 收款户名、开户行、款项事由、支付时间、到账时间、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被 授权东说念主署名。   （三）指示的发送、证实和实践的时间和方法      指示由“授权文告”确定的有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金经管东说念主用传的确 方式或其他基金托管东说念主和基金经管东说念主书面证实过的方式向基金托管东说念主发送。基金经管东说念主有义 务在发送指示后实时与托管东说念主进行证实，因经管东说念主未能实时与托管东说念主进行指示证实，以致资 金未能实时到账所变成的耗损，基金托管东说念主不承担任何背负。基金托管东说念主依照“授权文告” 规定的方法证实指示有用后，方可实践指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金经管东说念主不得否 认其遵守。基金经管东说念主应按照《基金法》、接洽法律法例和《基金合同》的规定，在其正当 的野心权限和交易权限内发送划款指示，发送东说念主应按照其授权权限发送划款指示。基金经管 东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实践指示所必需的时间。发送指示日完成划款的指示， 基金经管东说念主应给基金托管东说念主预留出距划款截止时点至少 2 个职责小时的指示实践时间。对 于基金经管东说念主在距划款截止时点少于 2 个职责小时情况下发出的指示，基金托管东说念主尽量执 行，然而如划款失败，基金托管东说念主不承担关连背负。如期进款、非担保交收等特定用途划款 指示对于截止时间点另有约定的，以另行约定为准。      由一般划款指示（不含银行间指示、如期进款指示、非担保交收指示、新股、新债、增 发等申购指示）应在 15 点（指示截止时间）前提交托管东说念主，如投资经管东说念主要求今日某一时 点到账，则指示需提前 2 个职责小时(职责时间 9 点至 11 点 30 分，13 点至 17 点)提交托管 东说念主。      新股、新债、增发等申购指示，投资经管东说念主须在申购前 1 个职责日向托管东说念主发送指示， 如需在申购当日下达指示，投资经管东说念主应为托管东说念主留出实践指示所必需的时间，指示最迟不 得晚于上昼 11：00 点（指示截止时间）提交托管东说念主。      如划款指示中给予托管东说念主的划拨时间小于 2 个职责小时或晚于前述指示截止时间的， 托管东说念主应致力于在指定时间内完成资金划拨，但不承担因时间不足导致实践失败的背负。   由基金经管东说念主原因变成的指示传输不足时、未能留出豪阔划款所需时间，以致资金未 能实时到账所变成的耗损由基金经管东说念主承担。基金经管东说念主应在交易完了后将同行商场债券交 易成交单加盖章章后实时传真给基金托管东说念主并电话文告托管东说念主。   指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主实时对指示的要素是否皆全、印鉴与 被授权东说念主是否与预留的授权文献内容相符进行查抄，如发现问题或有疑问应实时文告基金管 理东说念主，并有权附注相应说清明立行将指示退还给基金经管东说念主，要求其重新下达有用指示。   基金经管东说念主在基金托管东说念主实践指示时，应确保关连托管账户有豪阔的资金余额，对在 莫得充足资金的情况下发出的指示，基金托管东说念主有权不予实践，独立即文告基金经管东说念主，基 金托管东说念主不承担因为不实践该指示而变成耗损的任何背负。   基金经管东说念主应将同行商场国债交易文告单加盖章章后传真给基金托管东说念主。   指示实践完了后，基金托管东说念主应将实践完了的指示回传给基金经管东说念主。基金托管东说念主应 授权专东说念主吸收基金经管东说念主的指示，预先文告基金经管东说念主其名单，并与基金经管东说念主约定指示发 送和吸收方式。   （四）基金经管东说念主发送流毒指示的情形和处理方法   基金经管东说念主发送流毒指示的情形包括但不限于指示发送东说念主员无权或稀奇权限发送指示 及交割信息流毒，指示中进攻信息已然不清或不全，指示违背法律法例和《基金合同》及本 公约约定等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，如发现基金经管东说念主的指示流毒，有权断绝实践，并及 时以书面体式文告基金经管东说念主改正，基金经管东说念主收到文告后应实时查对，并以书面体式对基 金托管东说念主发出回函证实。如需肃除指示，基金经管东说念主应出具书面说明，并加盖预留印鉴。   （五）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示实践的处理方法   除本公约另有约定外，基金托管东说念主由于本身原因变成未按照或者未实时按照基金经管 东说念主发送的得当本公约约定的、按照平日交易方法照旧奏效的指示实践，给基金份额抓有东说念主造 成耗损的，应负责补偿相应的平直耗损。   （六）更换被授权东说念主的方法   基金经管东说念主更换被授权东说念主员、更动或阻隔对被授权东说念主员的授权范围的，必须提前至少 一个交易日，使用传真或其他基金托管东说念主和基金经管东说念主书面证实的方式向基金托管东说念主发出加 盖基金经管东说念主公章，并由法定代表东说念主或其授权代理东说念主署名的被授权东说念主变更文告，同期电话通 知基金托管东说念主。变更文告应载明奏效时间，并提供新的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收 到变更文告当日将回函书面传真基金经管东说念主或通过电话向基金经管东说念主证实。授权变更于变更 文告载明的奏效时间起奏效。若变更文告载明的奏效时间早于基金托管东说念主收到变 更文告时 间，则授权变更于基金托管东说念主收到变更文告时奏效。被授权东说念主变更文告奏效前，基金托管东说念主 仍应按原约定实践指示，基金经管东说念主不得否定其遵守。基金经管东说念主在尔后三日内将被授权东说念主 变更文告的原本送交基金托管东说念主。若是基金经管东说念主授权东说念主员名单、权限有变化时，未能按本 公约约定实时文告基金托管东说念主并预留新的印鉴和署名样本而导致基金份额抓有东说念主受损的，基 金托管东说念主不承担任何体式的背负。基金托管东说念主更换接受基金经管东说念主指示的东说念主员，应提前通过 灌音电话文告基金经管东说念主。   （七）其它事项   基金经管东说念主承担下达犯警、违法或违背《基金合同》和本公约约定的指示所导致的责 任。基金托管东说念主对实践基金经管东说念主的按照平日交易方法照旧奏效的指示对基金财产变成的损 失不承担补偿背负。                  六、交易及计帐交收安排   （一）采用代理证券买卖的证券野心计构的模范和方法   基金经管东说念主负责采用代理本基金证券买卖的证券野心计构。采用的模范是： 的处罚。 易的需要，并能为本基金提供全面的信息作事。 金提供宏不雅经济、行业情况、商场走向、个券分析的计划讲述及周至的信息作事，并能根据 基金投资的特定要求，提供专题计划讲述。   基金经管东说念主负责根据以上模范以及里面经管轨制对接洽证券野心计构进行考 察后确定 代理本基金证券买卖证券野心计构，并承担相应背负。基金经管东说念主和被采用的证券野心计构 执意交易单元使用公约，由基金经管东说念主文告基金托管东说念主，并在法定信息露馅公告中露馅接洽 内容。   基金经管东说念主应在基金肇始运作前将基金专用交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更 情况实时以书面体式文告基金托管东说念主，并将被选中证券野心计构提供的《交易单元租用公约》 实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主肯求吸收结算数据。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排 负责办理。 银行证券资金结算公约。 户书体式提供的书面文告。   银行间上清所划款指示和成交文告单应在结算日 15 点（指示截止时间）前提交托管东说念主。 银行间中债登划款指示和成交文告单应在结算日 15：30 分（指示截止时间）前提交托管东说念主。   基金经管东说念主应根据中债登、上清所提供的查询功能，实时追踪交易结算情况、证券与资 金到账与余额变动情况，便于监控结算过程，作念好资金与交易匹配的前端左右。   投资经管东说念主与进款行执意的进款公约条件面目应在如期进款起息日的前一个 职责日发 送给托管东说念主，如期进款的划款指示及进款公约盖章版（传真件或扫描件）最迟不得晚于起息 日 13：00（指示截止时间）提交托管东说念主。   进款银行无法在存入 17 点前向托管东说念主投递进款证实书的，投资经管东说念主应敦促进款银行 将进款证实扫描件发送至托管东说念主。进款证实书投递托管东说念主后，托管东说念主负责防守进款证实书原 件。托管东说念主仅对进款证实书进行体式审核，体式审核内容为账户称呼、起息日、到期日、金 额、利率。托管东说念主不合进款证实书着实性承担审核职责。     投资经管东说念主与进款银行执意的进款公约，应包括：   （1）进款银行动托管钞票办理如期进款业务的进款账户开立、资金存入和支取提供必 要的相沿和高效的结当作事；   （2）进款银行动托管钞票所投资的如期进款的进款阐述文献提供上门作事，即：如期 进款资金到账当日，进款银行派授权代理东说念主将“进款证实书”                           （以下简称“证实书”）妥善送 至托管东说念主处。“证实书”移交给托管东说念主之前，因“证实书”丢失、损毁而变成的一切耗损由 进款银行承担。   （3）如期进款到期日当日或提前支取日当日，进款银行应派授权代理东说念主前去托管东说念主处 索求“证实书”。        “证实书”移交给进款行授权代理东说念主之后，因“证实书”丢失、损毁而变成 的一切耗损由进款银行承担。   进款银行应至少提前一个职责日向托管东说念主提供对前述授权代理东说念主理理关连事 务的书面 授权书。授权代理东说念主提供上门作事时，应出示有用身份证或职责证。   （4）进款银行应保证实时支付进款本金和利息，于支取当日将本息划付至本基金开立 在托管东说念主（上海浦东发展银行）处的托管账户， 并排明账户的开户行、账号、户名、大额 支付号。进款银行应证实，如期进款的本息只可划入开立在托管东说念主的相应托管账户或经托管 东说念主证实的指定账户。上述指定收款账户信息如需变更，必须经托管东说念主书面原意。   （5）进款银行应为如期进款业务提供如期对账作事。初次对账应不晚于进款资金存入 后的一个天然月。除初次对账外，对账频率不少于每年一次。进款银行应配合托管东说念主对“证 实书”的书面接头。   （6）在进款存续期内， “证实书”的预留印鉴发生变更的，进款银行应配合办理变更 手续。   （三）可用资金余额的证实   基金托管东说念主应于每个职责日上昼 9：30 前将托管账户的可用资金余额以两边招供的方 式提供给基金经管东说念主。   （四）交易记载、资金、证券账宗旨查对   基金经管东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记载的查对。逐日对外露馅净值之前，必须保 证今日统统本色交易记载与基金司帐账簿上的交易记载一致。   资金账目包括基金的银行进款等司帐费力。资金账目由基金托管东说念主逐日进行账实核 对，基金经管东说念主复核托管东说念主提供的可用头寸表查对资金余额。银行进款账户逐日查对，作念 到账账相符、账实相符。   证券账目是指以基金步地开立的证券交易账户和什物托管账户中的证券种类、数目和 金额。基金经管东说念主和基金托管东说念主逐日查对质券账目余额。证券账宗旨账实查对由基金托管 东说念主负责，证券交易所证券账目每交易日完了后查对一次，银行间商场证券账目每月末查对 一次，确保账实相符。   （五）基金申购、赎回、转念业务处理的基本规定 理时间以公告为准。基金份额申购、赎回的证实、计帐由基金经管东说念主或其寄予的注册登记 机构负责。 怒放式基金的接洽数据，并对上述数据的着实、准确、无缺性负责。基金托管东说念主应实时查 收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管东说念主指示实时划付赎回及转出款项。基金经管 东说念主应保证本基金（或本基金经管东说念主寄予）的注册登记机构每个职责日 15:00 前向基金托管 东说念主发送前一怒放日的上述接洽数据，并保证关连数据的准确、无缺。 数据，如因多样原因，该系统无法平日发送，两边可协商措置处理方式。由此引起基金或 本公约一方耗损的，由系统无法平日传送数据的一方承担补偿背负，但不可抗力导致的情 形除外；若由两边共同引起，根据各自异常进度承担相应背负。基金经管东说念主向基金托管东说念主 发送的数据，两边各自按接洽规定保存。 一致。   为满足申购、赎回等资金汇划的需要，基金经管东说念主应开立用于基金申购、赎回等资金 计帐的基金注册登记计帐专用账户。 日历并文告基金托管东说念主，到账日基金钞票莫得到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时通 知基金经管东说念主选用次序进行催收，由此给基金变成耗损的，经管东说念主应负责向接洽当事东说念主追 偿基金的耗损，基金托管东说念主不承担任何背负。   基金托管东说念主在根据基金经管东说念主指示支付赎回款时，如托管专户中本基金有豪阔的资 金，基金托管东说念主应按《基金合同》和本公约的规定支付；如托管专户中本基金有足额的资 金且基金托管东说念主有豪阔合理的时间进行划款，而基金托管东说念主未实时实践正当合规的指示 的，背负由基金托管东说念主承担，但不可抗力导致的情形除外。因托管专户中本基金莫得豪阔 的资金，导致基金托管东说念主不成按时支付，如是基金经管东说念主的原因变成，背负由基金经管东说念主 承担，基金托管东说念主不承担垫款义务；如是除基金经管东说念主、基金托管东说念主外的第三方原因变成 的，背负由第三方承担，基金托管东说念主不承担垫款义务，若给基金份额抓有东说念主变成耗损的， 基金托管东说念主负有配合基金经管东说念主向第三方追偿的义务。   除申购款项到达基金托管东说念主处的基金账户需两边按约定方式对账外，净额划出、赎回 资金支付时，应按照本公约规定实践。若本公约莫得规定的按两边协商一致内容实践。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应选用统统必要次序确保申购和赎回等资金在本公约规定的 时间内划到指定账户。但由于基金经管东说念主和基金托管东说念主之外的第三方原因、不可抗议力原 因导致资金不成按时到账的，基金经管东说念主和基金托管东说念主不承担由此产生的背负。如因此给 基金变成耗损的，基金经管东说念主应负责向第三方追偿，基金托管东说念主有义务协助追偿。   基金经管东说念主应严格按照关连法律法例以及《基金合同》的规定，对暂停赎回的情形进 行相应处理，并在发生暂停赎回确当日实时以两边招供的体式文告基金托管东说念主。基金经管 东说念主应严格按照关连法律法例以及《基金合同》的规定，对巨额赎回的情形进行相应处理， 并在决定部分脱期赎回确当日实时以两边招供的体式文告基金托管东说念主。   （六）申购赎回资金结算   T+1 日前（含 T＋1 日，T 日为肯求日），基金经管东说念主负责根据 T 日投资东说念主申购、赎回基 金的证实数据汇总传输给基金托管东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主据此进行申购的基金司帐 处理。   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算遵守“全额计帐、净额交收”的原 则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定当日托管账户净应收额或净应付 额，以此确定资金交收额。如存在托管账户净应收额时，基金经管东说念主应在交收日 15:00 之 前从基金计帐账户划到基金托管账户，基金托管东说念主在资金到账后应立即文告基金经管东说念主， 并将接洽书面左证传真给基金经管东说念主进行账务经管；如存在托管账户净应付额时，基金管 理东说念主应在前一职责日将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金经管东说念主的划款指示 将托管账户净应付额在交收日 12:00 之前划往基金计帐账户，基金托管东说念主在资金划出后立 即文告基金经管东说念主，并将接洽书面左证交给基金经管东说念主进行账务经管。   当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有豪阔的资金，基金托管东说念主应按时拨 付；因基金银行账户莫得豪阔的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付，基金托管东说念主应实时 文告基金经管东说念主，如系基金经管东说念主的原因变成，背负由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主不承 担垫款义务。      （七）基金转念      基金经管东说念主与基金托管东说念主按照关连法律法例、《基金合同》、以及本公约的规定办理基 金转念。      (八)基金出现超买或超卖的背负认定及处理方法      基金托管东说念主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或超卖风物，应 立即提醒基金经管东说念主，由基金经管东说念主负责措置，由此给基金及基金托管东说念主变成的耗损由基金 经管东说念主承担。若黑白因基金托管东说念主原因发生超买行动，基金经管东说念主必须于 T+1 日上昼 12 时 之前划拨资金，用以完成计帐交收。                七、基金钞票净值计较和司帐核算      （一）基金钞票净值的计较、复核的时间和方法      基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计较日基金资 产净值除以该计较日基金份额总份额后的数值。基金钞票净值除以当日基金份额的余额数 量计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。      每个职责日，基金经管东说念主应付基金钞票估值。估值原则应得当《基金合同》、                                       《证券投资 基金司帐核算业务辅导》至极他法律、法例的规定。用于基金信息露馅的基金钞票净值和基 金份额净值由基金经管东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个职责日交易完了 后计较当日的基金份额净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计 算恶果复核后以两边招供的方式发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值赐与公布。      根据《基金法》，基金经管东说念主计较并公告基金钞票净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主计较的基金钞票净值。本基金的司帐背负方是基金经管东说念主，就与本基金接洽的司帐问 题，如经关连各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金经管东说念主对基 金钞票净值的计较恶果对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制规定的，从其规定。如 有新增事项，按国度最新规定估值。      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并露馅主袋账 户的基金钞票净值和份额净值，暂停露馅侧袋账户份额净值。      （二）基金钞票估值方法      基金所领有的股票、债券、繁衍器具和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及负 债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生环节变化或证券刊行机构未发生影响证 券价钱的环节事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生 了环节变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的环节事件的，可参考访佛投资品种的现行 市价及环节变化身分，谐和最近交易市价，确定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价； 估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市时间的有价证券应永别如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 一股票的估值方法估值；非公开荒行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会接洽规定 确定公允价值。   （3）宇宙银行间债券商场交易的固定收益品种，收受估值时刻确定公允价值。   （4）合并债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别估值。   （5）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经 济环境未发生环节变化的，收受最近交易日结算价估值。   （6）本基金投资存托左证的估值核算，依照境内上市交易的股票实践。   （7）如有充分情理标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金经管东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （8）关连法律法例以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国度最 新规定估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、方法及关连 法律法例的规定或者未能充分赞佩基金份额抓有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商措置。   根据接洽法律法例，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金司帐背负方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金经管东说念主对基金钞票净值的计较 恶果对外赐与公布。   （三）估值差错处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将选用必要、妥贴、合理的次序确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为估值流毒。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主本身的异常变成估值流毒，导致其他当事东说念主碰到耗损的，异常的背负东说念主应当对由于该 估值流毒碰到损不当事东说念主(“受损方”)的平直耗损按下述“估值流毒处理原则”给予补偿， 承担补偿背负。   上述估值流毒的主要类型包括但不限于：费力陈诉差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值流毒已发生，但尚未给当事东说念主变成耗损机，估值流毒背负方应实时妥洽各方， 实时进行调动，因调动估值流毒发生的用度由估值流毒背负方承担；由于估值流毒背负方未 实时调动已产生的估值流毒，给当事东说念主变成耗损的，由估值流毒背负方对平直耗损承担补偿 背负；若估值流毒背负方照旧积极妥洽，况且有协助义务确当事东说念主有豪阔的时间进行调动而 未调动，则其应当承担相应补偿背负。估值流毒背负方应付调动的情况向接洽当事东说念主进行确 认，确保估值流毒已得到调动。   （2）估值流毒的背负方对接洽当事东说念主的平直耗损负责，不合波折耗损负责，况且仅对 估值流毒的接洽平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值流毒而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值流毒 背负方仍应付估值流毒负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得 利变成其他当事东说念主的利益耗损(“受损方”)，则估值流毒背负方应补偿受损方的耗损，并在 其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求委派欠妥得利的职权；若是 取得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得 的补偿额加上照旧取得的欠妥得利返还的总和越过其本色耗损的差额部分支付给估值流毒 背负方。   （4）估值流毒谐和收受尽量收复至假定未发生估值流毒的正确情形的方式。   （5）按法律法例规定的其他原则处理估值流毒。   估值流毒被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值流毒发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值流毒发生的原因确定 估值流毒的背负方；   （2）根据估值流毒处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值流毒变成的耗损进行评估；   （3）根据估值流毒处理原则或当事东说念主协商的方法由估值流毒的背负方进行调动和补偿 耗损；   （4）根据估值流毒处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行调动，并就估值流毒的调动向接洽当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值计较出现流毒时，基金经管东说念主应当立即赐与矫正，通报基金托管东说念主， 并选用合理的次序注重耗损进一步扩大。   （2）流毒偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主；流毒 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。   （四）暂停估值的情形 基金经管东说念主应当暂停估值；   （五）基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照关连各方约定的合并记账方法 和司帐处理原则，分别独处时设立、登录和防守本基金的全套账册，对关连各方各自的账册 如期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金经管东说念主的处理方法为准。   经对账发现关连各方的账目存在不符的，基金经管东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 矫正，保证关连各方平行登录的账册记载透澈相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金钞票净值的计较和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。   （六）基金如期讲述的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分别独处编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个职责日内完成。   基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生环节变更的，基金经管东说念主应当在三个职责 日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金经管东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。基金 经管东说念主在季度完了之日起 15 个职责日内完成季度讲述编制并公告；在上半年完了之日起两 个月内完成中期讲述编制并公告；在每年完了之日起三个月内完成年度讲述编制并公告。   基金经管东说念主在 5 个职责日内完成月度讲述，在月度讲述完成当日，对讲述加盖公章后， 以加密传真方式将接洽讲述提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个职责日内进行复核，并 将复核恶果实时书面文告基金经管东说念主。基金经管东说念主在 7 个职责日内完成季度讲述，在季度报 告完成当日，将接洽讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个职责日内进行复 核，并将复核恶果书面文告基金经管东说念主。基金经管东说念主在 30 日内完成中期讲述，在中期讲述 完成当日，将接洽讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将 复核恶果书面文告基金经管东说念主。基金经管东说念主在 45 日内完成年度讲述，在年度讲述完成当日， 将接洽讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核恶果书面通 知基金经管东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关连各方的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行谐和，谐和以关连各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金经管东说念主提供的讲述上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的 复核宗旨 书，关连各方各自留存一份。若是基金经管东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就 关连报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相 关情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐讲述、中期讲述或年度讲述复核完了后，需盖章证实或出具相 应的复核证实书，以备有权机构对关连文献审核时领导。                   八、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分派方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 一类别的每一基金份额享有同均分派权； 分派原则和支付方式，不需召开基金份额抓有东说念主大会审议；   （二）收益分派决策的确定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规定绪论 公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时间不得越过 15 个职责日。   基金经管东说念主向基金托管东说念主下达收益分派的付款指示，基金托管东说念主按照基金经管东说念主的指示 实时进行分成资金的划付。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规定。                   九、信息露馅  （一）守密义务   除按照《基金法》、           《信息露馅办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信息露馅的有 关规定进行露馅除外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得 的业务信息应信守守密的义务。基金经管东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法例规 定之外，不得在其公开露馅之前，先行对任何第三方露馅。然而，如下情况不应视为基金管 理东说念主或基金托管东说念主违背守密义务： 构的敕令、决定所作念出的信息露馅或公开。   （二）信息露馅的内容   基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据关连法律法例、                       《基金合同》的规定各自承担相应的信 息露馅职责。基金经管东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、相互监督、保证其履行按 照法定方式和时限露馅的义务。   本基金的信息露馅主要包括基金招募说明书、                      《基金合同》、基金托管公约、基金居品资 料提要、基金份额发售公告、             《基金合同》奏效公告、如期讲述、临时公告、基金净值信息、 表示公告、计帐讲述等其他必要的公告文献，由基金经管东说念主拟定并负责公布。   基金经管东说念主与基金托管东说念主应严格遵命《基金合同》所规定的信息露馅要求。基金净值信 息、基金份额申购赎回价钱、基金如期讲述、更新的招募说明书、基金居品费力提要、基金 计帐讲述等公开露馅的关连基金信息按接洽规定需经基金托管东说念主复核的，须由基金托管东说念主进 行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或者电子证实。关连信息经基金托管东说念主复核无误后 方可公布。其他不需经基金托管东说念主复核的信息露馅内容，应实时奉告基金托管东说念主。   年度讲述中的财务司帐讲述部分，应当经得当《证券法》规定的司帐师事务所审计后， 方可露馅。   基金经管东说念主应当在中国证监会规定的时间内，将应予露馅的基金信息通过规定绪论露馅。 根据法律法例应由基金托管东说念主公开露馅的信息，基金托管东说念主将通过规定绪论公开露馅。   本基金实施侧袋机制的，关连信息露馅义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规定进行信息露馅，详见招募说明书的规定。   （三）基金经管东说念主和基金托管东说念主在信息露馅中的职责和信息露馅方法   基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息露馅过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为宗旨，敦朴 信用，严守神秘。基金经管东说念主负责办理当由基金经管东说念主负责的与基金接洽的信息露馅事宜， 对于本条第（二）款规定的应由基金托管东说念主复核的事项，应提前文告基金托管东说念主，基金托管 东说念主应在接到文告后的规定时间内赐与书面回话。   按接洽规定须经基金托管东说念主复核的信息露馅文献，由基金经管东说念主草拟，并经基金托管东说念主 复核后由基金经管东说念主公告。   发生《基金合同》中规定需要露馅的事项时，按《基金合同》规定公告。   赐与露馅的信息文本，应当按照关连法律法例规定置备于基金经管东说念主、基金托管东说念主的办 公面目，基金份额抓有东说念主和公众投资者不错免费查阅。在支付工本费后不错取得上述文献的 复制件或复印件。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容透澈一致。   （1）基金投资波及的证券交易商场遇法定节沐日或因其他原因停市时；   （2）因不可抗力或其他情形以致基金经管东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金钞票价值 时；   （3）中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。                     十、托管用度   本基金托管用度按照《基金合同》的约定计提和支付。                 十一、基金份额抓有东说念主名册的防守   基金经管东说念主妥善防守的基金份额抓有东说念主名册，包括《基金合同》奏效日、《基金合同》 阻隔日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东说念主 名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和防守，基 金经管东说念主应按照现在关连法则防守基金份额抓有东说念主名册。防守方式不错收受电子或文档的形 式。防守期限为 20 年。   在基金托管东说念主编制中期讲述和年度讲述前，基金经管东说念主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金抓有东说念主名册送交基金托管东说念主，文献方式不错收受电子或文档的体式况且保证其的真 实、准确、无缺。基金托管东说念主应妥善防守，不得将抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途。                 十二、基金接洽文献和档案的保存   （一）档案保存   基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责无缺保存本基金的基金账册、原始左证、记账凭 证、交易记载、公告、进攻合同等关连费力，承担守密义务并按规定的期限防守。基金经管 东说念主应保存基金财产经管业务行径的记载、账册、报表和其他关连费力，基金托管东说念主应保存基 金托管业务行径的记载、账册、报表和其他关连费力。保存期限不少于 20 年。   （二）合同档案的建立 规及本公约的规定将合同原本或副本提交对方。   （三）变更与协助   若基金经管东说念主和基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主吸收相 应文献。              十三、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金经管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金经管东说念主职责阻隔：   (1) 被照章取消基金经管东说念主经验；   (2) 被基金份额抓有东说念主大会衔命；   (3) 照章终结、被照章肃除或被照章宣告歇业；   (4) 法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或由单独或整个抓有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额抓有东说念主提名；   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金经管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的基金管 理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过；   （3）临时基金经管东说念主：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金经管东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会选任基金经管东说念主的决议须经中国证监会备案；   （5）公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在 2 日内在规定绪论公告；   （6）叮嘱：基金经管东说念主职责阻隔的，基金经管东说念主应妥善防守基金经管业务费力，实时 向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主理理基金经管业务的移交手续，临时基金经管东说念主或新任 基金经管东说念主应实时吸收。新任基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金经管东说念主职责阻隔的，应当按照法律法例规定礼聘司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案；   （8）基金称呼变更：基金经管东说念主更换后，若是原任或新任基金经管东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称呼中与原基金经管东说念主接洽的称呼字样。  （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：   (1) 被照章取消基金托管东说念主经验；   (2) 被基金份额抓有东说念主大会衔命；   (3) 照章终结、被照章肃除或被照章宣告歇业；   (4) 法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或由单独或整个抓有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金抓有东说念主提名；   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须经中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在 2 日内在规定绪论公告；   （6）叮嘱：基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善防守基金财产和基金托管业务费力，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时 吸收。新任基金托管东说念主与基金经管东说念主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律法例规定礼聘司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案。   （三）   基金经管东说念主和基金托管东说念主的同期更换方法 以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管东说念主； 内在规定绪论上皆集公告。                    十四、禁止行动      托管公约当事东说念主禁止从事的行动，包括但不限于：      （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券 投资。      （二）基金经管东说念主、基金托管东说念主不自制地对待其经管或托管的不同基金财产。      （三）基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主牟取利 益。      （四）基金经管东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担耗损。      （五）基金经管东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金野心过程中任何尚未按法律法例规定 的方式公开露馅的信息。      （六）基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成 资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金经管东说念主的得当本公约约定的有用指示拖延或断绝实践。      （八）基金经管东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不独处，其高等基金经管东说念主员相互兼 职。      （九）基金托管东说念主暗地动用或刑事背负基金钞票，根据基金经管东说念主的正当指示、基金合同或 托管公约的规定进行刑事背负的除外。      （十）基金经管东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行径：1、承销证 券；2、违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；3、从事承担无穷背负的投资；4、向其基金管 理东说念主、基金托管东说念主出资；5、从事内幕交易、主管证券交易价钱至极他不刚直的证券交易活 动；6、法律、行政法例和中国证监会规定禁止的其他行径。      （十一）法律法例和基金合同禁止的其他行动，以及依照法律法例接洽规定，由中国证 监会规定禁止基金经管东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。            十五、基金托管公约的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更与阻隔      本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何打破，并需经基金经管东说念主、基金托管东说念主加 盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖章）证实。      发生以下情况，本托管公约阻隔：      （1）《基金合同》阻隔；      （2）基金托管东说念主终结、照章被肃除、歇业或有其他基金托管东说念主接受基金钞票；      （3）基金经管东说念主终结、照章被肃除、歇业或有其他基金经管东说念主接受基金经管 权；      （4）发生法律法例或《基金合同》规定的阻隔事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和本托管公约的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐讲述出具法 律宗旨书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度由基 金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)退回基金债务；   (4)按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。 基金财产未按前款(1)－(3)项规定退回前，不分派给基金份额抓有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽环节事项须实时公告；基金财产计帐讲述经得当《证券法》规定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                    十六、误期背负   （一）若是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主的异常，不履行本公约或者违背本公约约定的， 有异常的一方应当承担误期背负，给另一方当事东说念主变成耗损的，应就平直耗损进行补偿。如 果由于两边的异常，不履行本公约或者违背本公约约定的，应根据本色情况，由两边分别承 担各自应负的误期背负，给基金财产或者基金份额抓有东说念主变成损伤的，应当分别对各自的行 为照章承担补偿背负；因共同行动给基金财产或者基金份额抓有东说念主变成损伤的，应当承担连 带补偿背负。对耗损的补偿，仅限于平直耗损。然而发生下列情况，当事东说念主不错免责： 为而变成的耗损等； 投资或不投资而变成的耗损等； 化、登记机构非平日的暂停或阻隔业务、证券交易所非平日暂停或住手交易等、证券交易所 及登记结算公司发送的数据流毒至极它基金经管东说念主及基金托管东说念主不可左右的身分 导致业务 出现差错，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然照旧选用必要、妥贴、合理的次序进行查抄，然而 未能发现流毒的，由此变成基金财产或投资东说念主耗损，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿背负。 然而基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极选用必要的次序甩掉由此变成的影响。   （二）在发生一方或多方误期的情况下，在最大左右地保护基金份额抓有东说念主利益的前提 下，《基金合同》未必继续履行的应当继续履行。非误期方当事东说念主在职责范围内有义务实时 选用必要的次序，注重耗损的扩大。莫得选用妥贴次序以致耗损进一步扩大的，不得就扩大 的耗损要求补偿。非误期方因注重耗损扩大而支拨的合理用度由误期方承担。             十七、适用法律及争议措置方式   （一）本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之宗旨，在此不包括香港、澳门至极 行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）关连各方当事东说念主原意，因本公约而产生的或与本公约接洽的一切争议，除经友好 协商不错措置的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国外经济贸易仲裁委员会 届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾性的并对关连各方均有 拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，关连各方当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，继续诚实、勤苦、 守法地履行《基金合同》和本托管公约规定的义务，赞佩基金份额抓有东说念主的正当权益。             十八、基金托管公约的遵守和文本  （一）本公约经基金经管东说念主、基金托管东说念主两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖章） 并加盖公章（或合同专用章）后成立。本公约以中国证监会注册的文本为认真文本。  （二）本公约自《基金合同》奏效之日起奏效，有用期自其奏效之日起至该基金财产清 算恶果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本公约自奏效之日起对各当事东说念主具有同等的法律拘谨力。   （四）本公约一式陆份，除上报接洽监管机构贰份外，基金经管东说念主和基金托管东说念主分别抓 贰份，每份具有同等的法律遵守。                   十九、 其他事项  （一）两边在此证实，两边均已充分了解和洞悉各方反对其职工利用职务之便谋取任何 体式利益之态度，并承诺将本着结净自制原则幸免此类情形，不向对方的职工暗地提供任何 体式的回扣、礼金、有价证券、珍爱物品、多样奖励、私东说念主用度补偿、私东说念主旅游、高浮滥娱 乐等欠妥利益。  （二）本公约未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》以及接洽法律、法例和规定协商办理。  （三）两边约定的其他事项（以下无正文）  （本页为签署页，无正文）   本公约由下述两边于__________年______月______日签署。两边证实，在签署本公约 时，两边已就全部条件进行了稳健地说明和计议，两边对公约的全部条件均无疑义，并对 本公约中当事东说念主接洽职权义务和背负限制或免除条件的法律含义有准确无误的统一。 基金经管东说念主（公章或合同专用章）              基金托管东说念主（公章或合同专用章） 法定代表东说念主或授权代理东说念主                  法定代表东说念主或授权代理东说念主 （署名或盖章）                      （署名或盖章）